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鼎捷软件:长江证券承销保荐有限公司关于公司2017年度定期现场检

发布时间:2018-12-06 来源:mrchy.com 编辑:顶牛股

2018/1031/81720.html">鼎捷软件:长江证券承销保荐有限公司关于公司2017年度定期现场检查报告

2017-12-08 00:00:00

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鼎捷软件:长江证券承销保荐有限公司关于公司2017年度定期现场检

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鼎捷软件:长江证券承销保荐有限公司关于公司2017年度定期现场检

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导语: 长江证券承销保荐有限公司 关于鼎捷软件股份有限

   长江证券承销保荐有限公司

  

   关于鼎捷软件股份有限公司 2017 年度定期现场检查报告

  保荐机构名称:长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称:鼎捷软件

  

  保荐代表人姓名:何君光 联系电话: 010-57065382

  

  保荐代表人姓名:王海涛 联系电话: 010-57065285

  

  现场检查人员姓名:王海涛、武石峰、章睿鹏、沈阳

  

  现场检查对应期间: 2017 年 1-10 月

  

  现场检查时间: 2017 年 11 月 14 日至 2017 年 11 月 30 日

  

  一、现场检查事项 现场检查意见

  

   (一)公司治理 是 否 不适用

  

  现场检查手段 (包括但不限于本指引第 33 条所列):

  

  1. 公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

  

  2. 公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

  

  3. 三会会议记录是否完整,在线配资平台,时间、地点、出席人员及会议内容等要 √

  

  件是否齐备,会议资料是否保存完整

  

  4. 三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

  

  5. 公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √

  

  件和本所相关业务规则履行职责

  

  6. 公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义 √

  

  务

  

  7. 公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序 √

  

  和信息披露义务

  

  8. 公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

  

  9. 公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

  

   (二)内部控制 是 否 不适用

  

  现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

  

  1. 是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

  

  2. 是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √

  

  门

  

  3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

  

  4. 审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提 √

  

  交的工作计划和报告等

  

  5. 审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √

  

  度、质量及发现的重大问题等

  

  6. 内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √

  

  工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

  

  7. 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √

  

  行一次审计

  

  8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √

  

  会提交次一年度内部审计工作计划

  

  9. 内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √

  

  会提交年度内部审计工作报告

  

  10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √

  

  价报告

  

  11. 从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √

  

  备、合规的内控制度

  

   (三)信息披露 是 否 不适用

  

  现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

  

  1. 公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

  

  2. 公司已披露的内容是否完整 √

  

  3. 公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

  

  4. 是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

  

  5. 重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √

  

  管理制度的相关规定

  

  6. 投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

  

   (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 是 否 不适用

  

  现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

  

  1. 是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接 √

  

  占用上市公司资金或者其他资源的制度

  

  2. 控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用 √

  

  上市公司资金或者其他资源的情形

  

  3. 关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √

  

  4. 关联交易价格是否公允 √

  

  5. 是否不存在关联交易非关联化的情形 √

  

  6. 对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √

  

  7. 被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情 √

  

  形

  

  8. 被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批 √

  

  程序和披露义务

  

   (五)募集资金使用 是 否 不适用

  

  现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

  

  1. 是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √

  

  2. 募集资金三方监管协议是否有效执行 √

  

  3. 募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √

  

  4. 是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流 √

  

  动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

  

  5. 使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永

  

  久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √

  

  贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资

  

  6. 募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否 √

  

  与招股说明书等相符

  

  7. 募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √

  

   (六)业绩情况 是 否 不适用

  

  现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

  

  1. 业绩是否存在大幅波动的情况 √

  

  2. 业绩大幅波动是否存在合理解释 √

  

  3. 与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常 √

  

   (七)公司及股东承诺履行情况 是 否 不适用

  

  现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

  

  1. 公司是否完全履行了相关承诺 √

  

  2. 公司股东是否完全履行了相关承诺 √

  

   (八)其他重要事项 是 否 不适用

  

  现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

  

  1. 是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 √

  

  2. 对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露 √

  

  3. 大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √

  

  4. 重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风 √

  

  险

  

  5. 公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √

  

  6. 前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要 √

  

  求予以整改

  

  二、现场检查发现的问题及说明

  

   无 (此页无正文,股票配资,为《长江证券承销保荐有限公司关于鼎捷软件股份有限公司 2017年度定期现场检查报告》之签章页)

  保荐代表人: 何君光 王海涛

   长江证券承销保荐有限公司 2017 年 12 月 8 日

  

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