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[提示]融通通裕债券:关于以通讯方式召开融通通裕债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告

发布时间:2018-04-13 来源:mrchy.com 编辑:顶牛股

 
关于以通讯方式召开融通通裕债券型证券投资基金

基金份额持有人大会的第一次提示性
公告

融通基金管理有限公司已于2018年1月6日在融通基金管理有限公司网站
()、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》发布了《关于以通
讯方式召开融通通裕债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》,为了使本次基金份
额持有人大会顺利召开,现发布关于以通讯方式召开融通通裕债券型证券投资基金基金份额
持有人大会的第一次提示性公告。


一、召开会议基本情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《融通通裕债券型证券投资基金基金合同》
的有关规定,融通通裕债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人融通基金
管理有限公司(以下简称“基金管理人”)经与基金托管人交通银行股份有限公司(以下简
称“基金托管人”)协商一致,决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,会议的
具体安排如下:

1、会议召开方式:通讯方式

2、会议投票表决起止时间:自2018年1月16日起至2018年2月4日17:00止(以
本公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准)

基金份额持有人或其代理人可通过专人送交、邮寄送达至以下地址的下述收件人。


3、会议通讯表决票的寄达地点:

收件人:融通基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243单元

邮政编码:100140

联系人:周新欣

联系电话:010-66190961

请在信封表面注明:“融通通裕债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。


投资人如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-883-8088咨询。



二、会议审议事项

《关于融通通裕债券型证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》(见附件一)。


上述议案的说明及基金合同的详细修订内容详见《融通通裕债券型证券投资基金转型方
案说明书》(见附件四)。


三、基金份额持有人大会的权益登记日

本次大会的权益登记日为2018年1月15日,即2018年1月15日交易时间结束后,在
本基金注册登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有
人大会并投票表决。


四、表决票的填写和寄交方式

1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印或登录本基
金管理人网站()下载并打印表决票。


2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:

(1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件正反面复印件;

(2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章或经授权的业务公章(以
下合称“公章”),并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其
他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

(3)合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章(如有)或由授
权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件,该
合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投
资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者
其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件;

(4)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供个人投
资者身份证件正反面复印件,以及填妥的授权委托书原件(详见附件三)。如代理人为个人,
还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的
企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批
文、开户证明或登记证书复印件等);


(5)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供机构投
资者的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公
章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(详见
附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,
还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可
使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

(6)合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提
供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及
取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件(详见附件三)。

如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的
加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有
权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

(7)以上各项及本公告正文全文中的公章、批文、开户证明及登记证书,以基金管理
人的认可为准。


3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的授权委托书等相关文件在
2018年1月16日起,至2018年2月4日17:00止(以本公告指定的表决票收件人收到表
决票时间为准)通过专人送交、邮寄送达至以下地址的下述收件人:

收件人:融通基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243单元

邮政编码:100140

联系人:周新欣

联系电话:010-66190961

请在信封表面注明:“融通通裕债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。


4、投资人如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-883-8088咨询。


五、计票

1、本次通讯会议的计票方式为:由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(交通
银行股份有限公司)授权代表的监督下于2018年2月5日进行计票,并由公证机关对其计
票过程予以公证。如基金托管人经通知但拒绝到场监督,不影响计票和表决结果。



2、本基金基金份额持有人所持有的每份基金份额享有一票表决权。


3、表决票效力的认定如下:

(1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本公告规定,且在截止时间之前送达指定
联系地址的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金
份额计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


(2)如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾,
但其他各项符合本公告规定的,视为弃权表决,计入有效表决票,并按“弃权”计入对应的表
决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。


(3)如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金
份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达指定联系地
址的,均为无效表决票;无效表决票不计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份
额总数。


(4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决
票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:

1)送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视
为被撤回;

2)送达时间为同一天的,视为在同一表决票上作出了不同表决意见,视为弃权表决票,
但计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数;

3)送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以本公告指定
的表决票收件人收到表决票时间为准。


六、决议生效条件

1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);

2、《关于融通通裕债券型证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》应当由
前述参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过;

3、本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,本基金管理人自通过之日起
五日内报中国证监会备案。


七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权


根据《基金法》和《融通通裕债券型证券投资基金基金合同》的规定,本次基金份额持
有人大会需要基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之
一(含二分之一)方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召
开,根据《基金法》的规定,本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持
有人大会。重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人
大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金
份额持有人重新作出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集
基金份额持有人大会的通知。


八、本次大会相关机构

1、召集人:融通基金管理有限公司

联系地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

联系电话:0755-26948088

传真:0755-26935005

客户服务电话:4008838088

网址:

邮政编码:518053

2、基金托管人:交通银行股份有限公司

3、公证机构:北京市方圆公证处

地址:北京市东城区东水井胡同5号INN大厦3层A319

联系方式:010-85197609

联系人:曲秉正

邮政编码:100010

4、见证律师事务所:上海市通力律师事务所

九、重要提示

1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。


2、上述基金份额持有人大会有关公告可通过融通基金管理有限公司网站查阅,投资人
如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-883-8088咨询。



3、根据基金合同的约定,本次召开基金份额持有人大会的费用(公证费及律师费)将
由本基金基金财产支付,具体金额将在基金份额持有人大会决议生效公告中说明。


4、关于本次议案的说明见附件四《融通通裕债券型证券投资基金转型方案说明书》。


5、本通知的有关内容由融通基金管理有限公司负责解释。




附件一:《关于融通通裕债券型证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》

附件二:《融通通裕债券型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票》

附件三:《授权委托书》(样本)

附件四:《融通通裕债券型证券投资基金转型方案说明书》







融通基金管理有限公司

二〇一八年一月八日




附件一:

关于融通通裕债券型证券投资基金转型并修改基金合同

有关事项的议案

融通通裕债券型证券投资基金基金份额持有人:

根据市场环境变化,考虑到融通通裕债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的长
期发展及持有人的利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)和《融通通裕债券
型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,基金管理人融通基
金管理有限公司经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,决定召开本基金的基金份
额持有人大会,审议本基金转型为发起式基金,由开放式变更为三个月定期开放式,不再向
个人投资者销售,修改基金投资范围、投资组合比例限制、信息披露等并相应修订基金合同,
同时将“融通通裕债券型证券投资基金”更名为“融通通裕定期开放债券型发起式证券投资
基金”。具体内容详见附件四《融通通裕债券型证券投资基金转型方案说明书》。


为实施本基金上述转型并修改基金合同的方案,提议授权基金管理人办理本次转型并修
改基金合同的有关具体事宜,包括但不限于根据现时有效的法律法规的要求和《融通通裕债
券型证券投资基金转型方案说明书》的有关内容对基金合同进行必要的修改和补充。


以上议案,请予审议。




融通基金管理有限公司

二〇一八年一月六日


附件二:


融通通裕债券型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票

基金份额持有人姓名或名称:

基金份额持有人证件号码(身份证件号/营业执照号):

基金账户:

受托人(代理人)姓名或名称:

受托人(代理人)证件号码(身份证件号/营业执照号):

审议事项

同意

反对

弃权

关于融通通裕债券型证券投资基金转型并修改基金
合同有关事项的议案









基金份额持有人/受托人(代理人)签字或盖章

2018年 月 日

说明:

1
、请就审议事项表示

同意




反对




弃权


,并在相应栏内画





持有人必
须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所填
证件号码
下的全部
基金份额(以权益登记日所登记的基金份额为准)的表决意见。



2
、表决票填写完整清晰,所提供文件符合本
公告
规定,且在截止时间之前送达指定联系地
址的,为有效表决票;
如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认
、表决意见模糊不清或
相互矛盾
,但其他各项符合
本公告
规定的,视为弃权表决,计入有效表决票
;如
表决票上的
签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人
经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达指定联系地址的,均为无效表决票。




3
、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使
表决权的,应当填写基金账户号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别
等情况的,将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。



4
、本表决票可从
相关报纸上剪裁、复印或登录
基金管理人网站(

.com
)下载

打印。




附件三:


授权委托书(样本)

兹全权委托 先生/女士或 机构代表本人(或本机构)
参加投票截止日为2018年2月4日的以通讯方式召开的融通通裕债券型证券投资基金基金
份额持有人大会,并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金
份额持有人大会会议结束之日止。表决意见以受托人的表决意见为准。本授权不得转授权。


若融通通裕债券型证券投资基金在规定时间内重新召开审议相同议案的基金份额持有
人大会的,本授权继续有效。




委托人(签字/盖章):

委托人证件号码(身份证件号或营业执照号):

基金账户:

受托人(代理人)(签字/盖章):

受托人(代理人)证件号码(身份证件号或营业执照号):

委托日期: 2018年 月 日



附注:

1、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。



2、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别授权
的,应当填写基金账户号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况
的,以上授权将被视为是基金份额持有人就其持有的本基金全部份额向代理人所做授权。



附件四:


融通通裕债券型证券投资基金转型方案说明书

一、声明


1

融通通裕债券型证券投资基金
(以下简称

本基金


)基金合同于
2016

11

2
日生效。考虑到本基金的长期发展及
基金份额
持有人的利益,根据《中华人民共和国证券投
资基金法》
(以下简称“《基金法》”)
、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《

作办法
》”)
和《
融通通裕债券型证券投资基金
基金合同》(以下简称

基金合同


或“

基金
合同》”

)等有关规定,本基金管理人(融通基金管理有限公司)经与基金托管人(
交通银行
股份有限公司
)协商一致,决定召开基金份额持有人大会,审议《关于
融通通裕债券型证券
投资基金
转型
并修改基金合同
有关事项的议案》。



2
、本次
转型并
修改基金合同事宜属原注册事项的实质性变更,经基金管理人向中国证
监会申请,已经中国证监会准予变更注册。



3
、本次
转型并修改
基金合同

方案须经参加本次持有人大会的本基金基金份额持有人
或其代理人所持表决权的
三分之二
以上(含
三分之二
)通过,存在无法获得持有人大会表决
通过的可能。



4
、基金份额持有人大会决议
自表决通过之日起生效
,本基金管理人自
决议
通过之日起
五日内报中国证监
会备案。



5
、中国证监会对本次本基金变更注册所作的任何决定或意见,均不表明其对本次转型
方案或变更注册后基金的价值或投资人的收益做出实质性判断或保证。



二、转型前后的过渡期安排


1

申购
/
赎回
选择




本基金
转型并修改基金合同的议案
经基金份额持有人大会表决通过之后,
根据
《运作
办法》的规定,
本基金

正式实施
转型前

安排
不少于
20

工作
日的
申购
/
赎回选择期(具
体以基金管理人届时公告为准)
,供基金份额持有人做出选择。

如有必要,基金管理人可适
当延长申购
/
赎回选择期,并提前在指定媒介公告。


申购
/
赎回
选择期

,本基金不接受个
人投资者的申购,
基金份额持有人可以
申请
赎回。

申购
/
赎回选择期间,投资者申购、赎回
本基金的,申购、赎回费率及相关业务规则按照《融通通裕债券型证券投资基金招募说明书》
的约定执行。




2

《融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金
基金合同


生效


申购
/
赎回选择期
结束的次日,
基金管理人将根据
基金份额
持有人大会决议执行基金的
正式转型
,《
融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金
基金合同

于该日

正式
生效,

融通通裕债券型证券投资基金
基金合同
》同
日起
失效
。申购
/
赎回选择期

未赎回
本基金

基金份额

持有人,
其持有的
本基金的
基金份额将默认

转为融通通裕定期开放债券型发
起式证券投资基金的基金份额。



基金管理人将在
《融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金
基金合同

生效的当日
公告
《融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金
基金合同


生效情况。



三、调整本基金的赎回费率


根据
中国
证监会
2017

8

31
日颁布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》,
对持有期限少于
7
日的基金份额持有人,本基金将收取
1.5%
的赎回费,并将上述
赎回费全额计入基金财产。



1

变更注册前的赎回费率:


本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减,具体费率如下:


持有期限
(Y)


赎回费率


Y

180



0.
10
%


Y

180



0




本基金
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。

本基金赎回费全额计入基金财产。



2

变更注册后的赎回费率:


本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减,具体费率如下:


基金份额持有期限(
N



赎回费率


N

7



1.50%


7
日≤
N

90



0.
5
0%


N

9
0



0




本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。当
基金份额持有人
持有
期限少于
7

时,
其所
对应的赎回费用全额
归入
基金财产


基金份额持有人
持有
期限

少于
7

时,
其所
对应的
赎回费总额的
25%
归入基金资产,其
余用于支付市场推广、销售、登记和其他必要的手续费。





、基金合同
的具体
修改内容


本基金
基金合同的
具体
修改
内容
请参见《
融通通裕债券型证券投资基金
基金合同修订对
照表》。







融通通裕债券型证券投资基金基金合同修订对照表



融通通裕债券型证券投资基金基金合同

融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金基
金合同(草案)

基金管理人:融通基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

基金管理人:融通基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

第一部分前言

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合
同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共
和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简
称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资
基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露
办法》”)和其他有关法律法规。






三、融通通裕债券型证券投资基金由基金管理人
依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,
并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)注册。






中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也
不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或
者保证。








第一部分前言

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合
同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共
和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简
称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资
基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露
办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管
理规定》”)和其他有关法律法规。


三、融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基
金(以下简称“基金”或“本基金”)由融通通
裕债券型证券投资基金转型而来。融通通裕债券
型证券投资基金经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册,由基金管理人依照
《基金法》、基金合同及其他有关规定募集。


中国证监会对融通通裕债券型证券投资基金转型
为本基金的变更注册,并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资
于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资
价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。




六、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成
一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到
或者超过50%。本基金不向个人投资者销售。


第二部分释义



在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语
或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指融通通裕债券型证券投资基




4、基金合同或本基金合同:指《融通通裕债券型
证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何
有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基

第二部分释义



在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语
或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指融通通裕定期开放债券型发
起式证券投资基金,本基金由融通通裕债券型证
券投资基金转型而来

4、基金合同或本基金合同:指《融通通裕定期开
放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对本
基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基




金签订之《融通通裕债券型证券投资基金托管协
议》及对该托管协议的任何有效修订和补充



6、招募说明书:指《融通通裕债券型证券投资基
金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《融通通裕债券型证券
投资基金基金份额发售公告》









19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人的合称





21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣
传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申
购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规
规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国
证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监
会书面确认的日期











29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发
售结束之日止的期间,最长不得超过3个月

37、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金
合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行


43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎
回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放
日基金总份额的10%

金签订之《融通通裕定期开放债券型发起式证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效
修订和补充

6、招募说明书:指《融通通裕定期开放债券型发
起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新





12、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017
年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订

19、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资
者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合
称,但自融通通裕债券型证券投资基金变更注册
为本基金之日起不向个人投资者销售

21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣
传推介基金,办理基金份额的申购、赎回、转换、
转托管及定期定额投资等业务

27、基金合同生效日:指《融通通裕定期开放债
券型发起式证券投资基金基金合同》生效日期,
《融通通裕债券型证券投资基金基金合同》同日
起失效。本基金基金合同经基金管理人、基金托
管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签
字(或盖章),报经中国证监会注册,并经融通
通裕债券型证券投资基金基金份额持有人大会决
议通过后生效。具体生效日期届时由基金管理人
依据有关规定在指定媒介上公告











41、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎
回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作
日基金总份额的20%

49、封闭期:本基金的封闭期为自《基金合同》
生效之日起(包括《基金合同》生效之日)或自
每一开放期结束之日次日起(包括该日)三个月
的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》
生效之日起至三个月后的对应日的期间。下一个
封闭期为首个开放期结束之日次日起至三个月后




的对应日的期间,以此类推。如该对应日不存在
对应日期的,则顺延至下一日。本基金在封闭期
内不办理申购与赎回业务,也不上市交易

50、开放期:本基金的开放期为自封闭期结束之
日后第一个工作日起(含该日)五至二十个工作
日,具体期间由基金管理人在每一封闭期结束前
公告说明。开放期内,本基金采取开放运作模式,
投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务,
开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。

如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金
无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与
赎回业务的,开放期相应延长,基金管理人有权
合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告

51、发起资金:指用于申购本基金且来源于基金
管理人股东资金、基金管理人固有资金。发起资
金申购本基金的金额不低于1000万元,且发起资
金申购的基金份额持有期限不低于三年

52、发起资金提供方:指以发起资金申购本基金
且承诺以发起资金申购的基金份额持有期限自基
金合同生效之日起不少于三年的基金管理人的股
东、基金管理人

53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
基金合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日
以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条
件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限
的新股及非公开发行股票、资产支持证券,因发
行人债券违约无法进行转让或交易的债券等

54
、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额
申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实
际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金
份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待


第三部分 基金的基本情况



一、基金名称

融通通裕债券型证券投资基金



三、基金的运作方式

契约型开放式







第三部分 基金的基本情况



一、基金名称

融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金



三、基金的运作方式

契约型、定期开放式

本基金以定期开放方式运作,即本基金以封闭运
作和开放运作结合的方式运作。


1、基金的封闭期












































五、基金的最低募集份额总额和金额

本基金的最低募集份额总额为2亿份,基金募集
金额不少于人民币2亿元。














六、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。


本基金基金份额的认购费率按招募说明书的规定
执行。




















本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起(包
括《基金合同》生效之日)或自每一开放期结束
之日次日起(包括该日)三个月的期间。本基金
的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起至
三个月后的对应日的期间。下一个封闭期为首个
开放期结束之日次日起至三个月后的对应日的期
间,以此类推。如该对应日不存在对应日期的,
则顺延至下一日。本基金在封闭期内不办理申购
与赎回业务,也不上市交易。


2、基金的开放期

本基金的开放期为自封闭期结束之日后第一个工
作日起(含该日)五至二十个工作日,具体期间
由基金管理人在每一封闭期结束前公告说明。开
放期内,本基金采取开放运作模式,投资人可办
理基金份额申购、赎回或其他业务,开放期未赎
回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期
内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开
放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的,
开放期相应延长,基金管理人有权合理调整申购
或赎回业务的办理期间并予以公告。


五、发起资金申购

本基金为发起式基金,发起资金申购本基金的金
额合计不低于1000万元人民币,发起资金申购的
基金份额持有期限自基金合同生效之日起不低于
3年。其中发起资金来源于基金管理人的股东资
金、基金管理人固有资金的资金。


本基金发起资金的申购情况见基金管理人届时发
布的公告。




六、发起资金的申购金额下限、持有期限下限

本基金为发起式基金,使用发起资金提供方资金
申购基金的金额不少于一千万元人民币,且持有
期限自基金合同生效之日起不少于三年。




八、其他事项

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致
行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者
超过50%;本基金不向个人投资者销售。




补充:






第四部分基金的历史沿革



融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金由
融通通裕债券型证券投资基金变更注册而来。


融通通裕债券型证券投资基金经中国证监会《关
于准予融通通裕债券型证券投资基金注册的批
复》(证监许可[2016]1113号)注册募集,基金
管理人为融通基金管理有限公司,基金托管人为
交通银行股份有限公司。


融通通裕债券型证券投资基金自2016年10月25
日至2016年10月26日进行公开募集,募集结束
后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中
国证监会书面确认,《融通通裕债券型证券投资
基金基金合同》于2016年11月2日生效。


2017年X月X日融通通裕债券型证券投资基金以
通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通
过了《关于融通通裕债券型证券投资基金转型并
修改基金合同有关事项的议案》,内容包括融通
通裕债券型证券投资基金转型为发起式基金,由
开放式变更为三个月定期开放式,不再向个人投
资者销售,修改基金投资范围、投资组合比例限
制、信息披露等并相应修订基金合同,并同意将
“融通通裕债券型证券投资基金”更名为“融通
通裕定期开放债券型发起式证券投资基金”,上
述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生
效。


自XXXX年X月X日起,《融通通裕定期开放
债券型发起式证券投资基金基金合同》生效,《融
通通裕债券型证券投资基金基金合同》同日起失
效。


删除:



第四部分基金份额的发售



一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

1、发售时间

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具
体发售时间见基金份额发售公告。


2、发售方式

通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基
金管理人、销售机构提供的其他方式发售,各销
售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金
管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。


3、发售对象






符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个
人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人。


二、基金份额的认购

1、认购费用

本基金基金份额的认购费率由基金管理人决定,
并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基
金财产。


2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基
金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额
以登记机构的记录为准。


3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列
示。


4、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2
位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或
损失由基金财产承担。


5、认购申请的确认

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请
一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申
请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对
于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及
时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的
投资人任何损失由投资人自行承担。


三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额
缴款。


2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最
低认购金额进行限制,具体限制请参看招募说明
书。


3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累
计认购金额进行限制,具体限制和处理方法请参
看招募说明书。


4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但
已受理的认购申请不允许撤销。


第五部分基金备案



一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金
募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少
于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的

第五部分基金的存续



一、基金份额的变更登记

基金合同生效后,本基金登记机构将进行更名以
及必要信息的变更。







条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书
可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验
资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向
中国证监会办理基金备案手续。


基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办
理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认
之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。

基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对
基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基
金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募
集行为结束前,任何人不得动用。


二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金
管理人应当承担下列责任:

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和
费用;

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已
交纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;

3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及
销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管
人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各
方各自承担。








三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产
规模

基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额
持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中
予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基
金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方
案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表
决。法律法规另有规定时,从其规定。
























二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产
规模

本基金合同生效三年后的对应日,若本基金资产
净值低于两亿元,本基金合同自动终止,且无需
召开基金份额持有人大会审议。


基金合同生效满三年后继续存续的,连续20个工
作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基
金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应
当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现
前述情形的,本基金将根据基金合同的约定进行
基金财产清算并终止,且无需召开基金份额持有
人大会。


法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。


第六部分基金份额的申购与赎回

















第六部分基金份额的封闭期、开放期、申购与赎




一、基金的封闭期和开放期

1、基金的封闭期

本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起(包
括《基金合同》生效之日)或自每一开放期结束
之日次日起(包括该日)三个月的期间。本基金
的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起至




































一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体
的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他
相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或
增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在
销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售
机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎
回。


二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具
体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所
的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法
律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定
公告暂停申购、赎回时除外。


基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证
券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管
理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。








2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月
开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公
告中规定。


基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月

三个月后的对应日的期间。下一个封闭期为首个
开放期结束之日次日起至三个月后的对应日的期
间,以此类推。如该对应日不存在对应日期的,
则顺延至下一日。本基金在封闭期内不办理申购
与赎回业务,也不上市交易。


2、基金的开放期

本基金的开放期为自封闭期结束之日后第一个工
作日起(含该日)五至二十个工作日,具体期间
由基金管理人在每一封闭期结束前公告说明。开
放期内,本基金采取开放运作模式,投资人可办
理基金份额申购、赎回或其他业务,开放期未赎
回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期
内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开
放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的,
开放期相应延长,基金管理人有权合理调整申购
或赎回业务的办理期间并予以公告。


二、申购和赎回场所

本基金开放期内的申购与赎回将通过销售机构进
行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情
况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资
者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所
或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申
购与赎回。


三、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

本基金在开放期内接受投资人的申购和赎回申
请。本基金在开放期办理基金份额申购、赎回等
业务的开放日为开放期内的每个工作日,具体办
理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正
常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法
规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告
暂停申购、赎回时除外。封闭期内,本基金不办
理申购与赎回业务。


基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证
券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管
理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。


2、申购、赎回开始日及业务办理时间

除法律法规或基金合同另有约定外,自首个封闭
期结束之后第一个工作日起(包括该日),本基
金进入首个开放期,开始办理申购和赎回等业务。

本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起(包




开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公
告中规定。


在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人
应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始
时间。


基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者
时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资
人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金
份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、
赎回的价格。






四、申购与赎回的程序

2、申购和赎回的款项支付

基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记
机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请成
功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支
付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办
法参照本基金合同有关条款处理。














五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申
购的最低金额以及每次赎回的最低份额,具体规
定请参见招募说明书。


2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户
的最低基金份额余额,具体规定请参见招募说明
书。


3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基
金份额上限,具体规定请参见招募说明书。
















六、申购和赎回的价格、费用及其用途

括该日)进入下一个开放期。


基金管理人应在每个开放期前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的
开始时间。


基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者
时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。在开
放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时
间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日
基金份额申购、赎回的价格。但若投资者在开放
期最后一个开放日业务办理时间结束之后提出申
购、赎回或者转换申请的,视为无效申请。






五、申购与赎回的程序

2、申购和赎回的款项支付

基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记
机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请成
功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支
付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同约定
的延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法
参照本基金合同有关条款处理。


遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故
障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人
及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流
程,则赎回款项划付时间相应顺延。




六、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申
购的最低金额以及每次赎回的最低份额,具体规
定请参见招募说明书或相关公告。


2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户
的最低基金份额余额,具体规定请参见招募说明
书或相关公告。


3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基
金份额上限,具体规定请参见招募说明书或相关
公告。


4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构
成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设
定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比
例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,
切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体
规定请参见招募说明书或相关公告。







1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,
小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损
失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天
收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,
经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。


























七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受
投资人的申购申请:

4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影
响或损害现有基金份额持有人利益时。




















发生上述第1、2、3、5、6、7项暂停申购情形之
一且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应
当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公
告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申
购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除
时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。










八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形



发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人

七、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,
小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损
失由基金财产承担。在本基金的封闭期内,基金
管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基
金份额净值。在本基金开放期内,基金管理人应
当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额销
售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净
值和基金份额累计净值。遇特殊情况,经中国证
监会同意,可以适当延迟计算或公告。


7、对持有期限少于7日的基金份额持有人,本基
金将收取1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计
入基金财产。


8、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可
以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。

具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。


八、拒绝或暂停申购的情形

在开放期内,发生下列情况时,基金管理人可拒
绝或暂停接受投资人的申购申请:

4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影
响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金
份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。


7、个人投资者的申购。


8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出
现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管
人协商确认后,基金管理人应当采取暂停申购的
措施。


9、当申购申请超过基金管理人设定的单一投资者
申购金额上限或基金单日净申购比例上限的。


发生上述第1、2、3、5、6、10项暂停申购情形
之一且基金管理人决定拒绝或暂停申购时,基金
管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停
申购公告。如果投资人的申购申请全部或部分被
拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在
暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复
申购业务的办理,且开放期间按暂停申购的期间
相应延长,基金管理人有权合理调整申购业务的
办理期间并予以公告。




九、暂停赎回、拒绝赎回或延缓支付赎回款项的
情形

在开放期内,发生下列情形时,基金管理人可暂




的赎回申请或延缓支付赎回款项:



4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。












发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或
延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中
国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人
应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付
部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给
赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上
述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。

基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日
可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况
消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理
并公告。






九、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份
额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基
金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。


2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基
金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期
赎回。


(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投
资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。


(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资
人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回
申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造
成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例
不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,
可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申
请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量
的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎
回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期
赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入

停、拒绝接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:



5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出
现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管
人协商确认后,基金管理人应当采取暂停基金赎
回或延缓支付赎回款项的措施。


发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或
延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中
国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人
应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付
部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给
赎回申请人,未支付部分可延期支付。基金份额
持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获
受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,
基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告,
且开放期间按暂停赎回的期间相应延长,基金管
理人有权合理调整赎回业务的办理期间并予以公
告。




十、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份
额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基
金总份额的20%,即认为是发生了巨额赎回。


2、巨额赎回的处理方式

本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的,基
金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回
申请应于当日全部予以接受和确认。但对于已接
受的赎回申请,如基金管理人全额支付投资人的
赎回款项有困难或全额支付投资人的赎回款项可
能会对基金的资产净值造成较大波动的,基金管
理人当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总
份额的20%,其余赎回申请可以延缓支付赎回款
项,但不得超过20 个工作日。延缓支付的赎回申
请以赎回申请当日的基金份额净值为基础计算赎
回金额。


本基金发生巨额赎回的首日,对于单个基金份额
持有人当日超过上一开放日基金总份额70%以上
的赎回申请,应当全部自动延期到下一工作日办
理,在下一工作日基金资产流动性允许的情况下




下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选
择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将
被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额
净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部
赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确
选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。


(3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发
生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停
接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以
延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并
应当在指定媒介上进行公告。


3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人
应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他
方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明
有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。


可予以全部接受和确认,否则继续顺延到下一工
作日,但最多不得超过20个工作日;如延期办理
期限超过开放期的,开放期相应延长,延长的开
放期内不办理申购,亦不接受新的赎回申请,即
基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过
上一开放日基金总份额的70%而被延期办理赎回
的单个基金份额持有人办理赎回业务,并不晚于
延长开放期的最后一天全部接受该基金份额持有
人被延期办理的赎回申请。对于该基金份额持有
人未超过上述比例的部分,基金管理人按照前段
所述的方式办理。但是,如该基金份额持有人在
提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。


3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时,基
金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有
人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登
公告。


第七部分基金合同当事人及权利义务



一、基金管理人

(二)基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定,基金管理人的权利包括但不限于:

(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和
调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易
过户等业务规则;

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定,基金管理人的义务包括但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会
认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、
赎回和登记事宜;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、
申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法
律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产
净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备
案条件,基金合同不能生效,基金管理人承担全
部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期
存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认
购人;



三、基金份额持有人

第七部分基金合同当事人及权利义务



一、基金管理人

(二)基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定,基金管理人的权利包括但不限于:

(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和
调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户等
业务规则;

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定,基金管理人的义务包括但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会
认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回
和登记事宜;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、
赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件
的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,
确定基金份额申购、赎回的价格;













三、基金份额持有人




1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定,基金份额持有人的权利包括但不限于:

(3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;







2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定,基金份额持有人的义务包括但不限于:

(4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金
合同所规定的费用;

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定,基金份额持有人的权利包括但不限于:

(3)在开放期内依法申请赎回或转让其持有的基
金份额,发起资金申购的基金份额的赎回应符合
本基金合同的规定;



2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定,基金份额持有人的义务包括但不限于:

(4)交纳基金申购款项及法律法规和基金合同所
规定的费用;

(9)发起资金提供方申购的基金份额持有期限不
少于3年;

第八部分 基金份额持有人大会

一、召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开
基金份额持有人大会:

(1)终止基金合同;

(4)转换基金运作方式;



2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后
修改,不需召开基金份额持有人大会:

(2)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本
基金的申购费率、调低赎回费率或在对现有基金
份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更
收费方式、调整本基金的基金份额类别的设置;





六、表决

2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份
额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方
式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金
合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方
为有效。


第八部分 基金份额持有人大会

一、召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开
基金份额持有人大会:

(1)终止基金合同,但基金合同另有约定除外;

(4)转换基金运作方式(不包括本基金开放期与
封闭期运作方式的转换);

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后
修改,不需召开基金份额持有人大会:

(2)在法律法规和基金合同规定的范围内且在对
现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前
提下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率、
变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设
置;



六、表决

2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份
额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有
约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或
者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基
金合并以特别决议通过方为有效。


第十二部分基金的投资



二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益
类品种,包括国债、金融债、企业债、公司债、
央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证
券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债
券回购、银行存款、货币市场工具等法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会的相关规定)。


第十二部分基金的投资



二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工
具,包括国债、金融债、企业债、公司债、央行
票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、
次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回
购、银行存款、同业存单、货币市场工具等法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会的相关规定)。





本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不
投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部
分除外)、可交换债券。


基金的投资组合比例为:

本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%;本基金持有现金或者到期日在一年以内的
政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。




















四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金债券投资比例不低于基金资产的
80%;





(2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到
期日在一年以内的政府债券;













(11)本基金的基金资产总值不得超过基金资产
净值的140%;















因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10
个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊

本基金不投资于股票、权证,也不投资于可转换
债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可
交换债券。


基金的投资组合比例为:

本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%。但应开放期流动性需要,为保护基金份额
持有人利益,在每次开放期开始前10个工作日、
开放期及开放期结束后10个工作日的期间内,基
金投资不受上述比例限制。开放期内,本基金持
有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投
资比例不低于基金资产净值的5%。在封闭期内,
本基金不受上述5%的限制。


如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比
例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调
整上述投资品种的投资比例。




四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金债券投资比例不低于基金资产的
80%,但在每次开放期开始前10个工作日、开放
期及开放期结束后10个工作日的期间内不受上述
比例限制;

(2)开放期内,本基金保持不低于基金资产净值
5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券;
在封闭期内,本基金不受上述5%的限制;

(11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监
会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易
的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约
定的投资范围保持一致;

(12)开放期内,本基金的基金资产总值不得超
过基金资产净值的140%;封闭期内,本基金的基
金资产总值不得超过基金资产净值的200%;

(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值
合计不得超过基金资产净值的15%。因证券市场
波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使本基金不符合前述规定的,基金管理人不得主
动新增流动性受限资产的投资;

除第(2)、(9)、(11)、(13)项另有约定
外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比
例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当




情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。






在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的
特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。


第十四部分基金资产估值



四、估值方法













五、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金
资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精
确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另
有规定的,从其规定。


基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金
份额净值,并按规定公告。


2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但
基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂
停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资
产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,
经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定
对外公布。




六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合
理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。

当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生
估值错误时,视为基金份额净值错误。




七、暂停估值的情形











八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净
值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行
复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计
算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给
基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确

第十四部分基金资产估值



四、估值方法

5、同业存单的估值方法

同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净
价估值;选定的第三方估值机构未提供估值价格
的,按成本估值。


8、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可
以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。


五、估值程序

1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后,基金
资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精
确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家
另有规定的,从其规定。


基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金
份额净值,并按规定公告。


2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但
基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂
停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资
产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,
经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定
对外公布。




六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合
理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。

当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生
估值错误时,视为基金份额净值错误。




七、暂停估值的情形

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出
现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管
人协商确认后的;



八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净
值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行
复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计
算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给
基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确




认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净
值按约定予以公布。


九、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项
进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值
错误处理。


2、由于不可抗力,或证券交易所、登记结算公司
发送的数据错误、遗漏,或国家会计政策变更、
市场规则变更等原因,基金管理人和基金托管人
虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,
但是未能发现该错误而造成的基金资产净值计算
错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。

但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措
施减轻或消除由此造成的影响。


认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净
值按约定予以公布。


九、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项
进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值
错误处理。


2、由于不可抗力,或证券交易所、登记结算公司
发送的数据错误、遗漏等原因,基金管理人和基
金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金资
产净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除
赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采
取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。


第十五部分基金费用与税收



一、基金费用的种类

4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师
费和诉讼费;



二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下,本基金的管理费按前一日基金资
产净值的0.30%的年费率计提。管理费的计算方
法如下:

H=E×0.30%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后,由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人于
次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗
力致使无法按时支付的,支付日期顺延。


2、基金托管人的托管费

在通常情况下,本基金的托管费按前一日基金资
产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方
法如下:

H=E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后,由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复

第十五部分基金费用与税收



一、基金费用的种类

4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师
费、仲裁费和诉讼费;



二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%
的年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.30%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人
根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在
月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。

若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费
用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现
数据不符,及时联系基金托管人协商解决。


2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%
的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人
根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在
月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。





核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支取,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使
无法按时支付的,支付日期顺延。


上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,
根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出
金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中
支付。


若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费
用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现
数据不符,及时联系基金托管人协商解决。


上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费用,
根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出
金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理
人指令并参照行业惯例从基金财产中支付。


第十七部分基金的会计与审计



一、基金会计政策

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12
月31日;基金首次募集的会计年度按如下原则:
如果基金合同生效少于2个月,可以并入下一个
会计年度披露;

第十七部分基金的会计与审计



一、基金会计政策

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12
月31日;

第十八部分基金的信息披露



五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协


2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金
投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和
赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、
信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金合
同生效后,基金管理人在每6个月结束之日起45
日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新
后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管
理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中
国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就
有关更新内容提供书面说明。


3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人
在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权
利、义务关系的法律文件。


基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人
在基金份额发售的3日前,将基金招募说明书、
基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、
基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载
在网站上。


(二)基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制
基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日
登载于指定媒介上。


(三)基金合同生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次

第十八部分基金的信息披露



五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协


2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金
投资者决策的全部事项,说明基金申购和赎回安
排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生
效后,基金管理人在每6个月结束之日起45日内,
更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招
募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在
公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监
会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更
新内容提供书面说明。


3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人
在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权
利、义务关系的法律文件。


融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金由
融通通裕债券型证券投资基金变更注册而来,基
金管理人应当将基金合同、基金托管协议登载在
网站上。



















日在指定媒介上登载基金合同生效公告。


(四)基金资产净值、基金份额净值

基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者
赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金
资产净值和基金份额净值。


在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理
人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份
额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份
额净值和基金份额累计净值。


(五)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息
披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算
方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够
在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资
料。


(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金
半年度报告和基金季度报告























(七)临时报告

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人
权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事
件:

7、基金募集期延长;

21、本基金开始办理申购、赎回;

23、本基金发生巨额赎回并延期办理;

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申
请;





(二)基金资产净值、基金份额净值

基金合同生效后,在基金封闭期内,基金管理人
应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额
净值。


基金合同生效后,在基金开放期内,基金管理人
应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额
销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额
净值和基金份额累计净值。


(三)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息
披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算
方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够
在基金份额销售网点查阅或者复制前述信息资
料。


(四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金
半年度报告和基金季度报告

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或
超过基金总份额20%的情形,为保障其他投资者
的权益,基金管理人至少应当在季度报告、半年
度报告、年度报告等定期报告文件中“影响投资
者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类
别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份
额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认
定的特殊情形除外。


本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金
年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况
及其流动性风险分析等。


(五)临时报告

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人
权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事
件:



20、本基金进入开放期;

22、本基金发生巨额赎回并延缓支付赎回款项;

23、本基金暂停接受申购、赎回申请;

25、本基金发生涉及申购、赎回事项调整或潜在
影响投资者赎回等重大事项;

26、基金管理人采用摆动定价机制进行基金估值
时;

(九)发起资金申购份额报告

基金管理人应当按照相关法律法规的规定和监管
机构的要求,在基金年度报告、半年度报告、季
度报告中分别披露基金管理人固有资金、基金管




理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情
况。


(十)基金管理人应当在季度报告、半年度报告、
年度报告等定期报告和招募说明书(更新)中充
分披露基金的相关情况并揭示相关风险,说明本
基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行
动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超
过50%,基金不向个人投资者销售。




八、暂停或延迟信息披露的情形

1、不可抗力;

2、发生暂停估值的情形;

3、法律法规、中国证监会规定或《基金合同》约
定的其他情形。


第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的
清算























四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算
过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财
产清算小组优先从基金财产中支付。




五、基金财产按下列顺序清偿:

(1)支付清算费用;

(2)交纳所欠税款;

(3)清偿基金债务;

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行
分配。


基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,
不分配给基金份额持有人。




第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的
清算



二、基金合同的终止事由

3、基金合同生效三年后的对应日,若本基金资产
净值低于两亿元,本基金合同自动终止,且无需
召开基金份额持有人大会审议;

4、基金合同生效满三年后继续存续的,连续60
个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000万元情形的,本基金将
根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止,
且无需召开基金份额持有人大会;



四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算
过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财
产清算小组优先从基金剩余财产中支付。


第二十部分违约责任

二、由于基金合同当事人违反基金合同,给其他
基金合同当事人造成损失的,应当对直接经济损

第二十部分违约责任

二、由于基金合同当事人违反基金合同,给其他
基金合同当事人造成损失的,应当对直接经济损




失承担赔偿责任,但是发生下列情况的,当事人
可以免责:

4、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机
构的基金财产,或交由其他机构负责清算交收的
基金财产及其收益,由于该机构欺诈、故意、疏
忽、过失或破产等原因给本基金财产造成的损失
等。


失承担赔偿责任,但是发生下列情况的,当事人
可以免责:



第二十二部分基金合同的效力



基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关
系的法律文件。


1、基金合同经基金管理人、基金托管人双方盖章
以及双方法定代表人或授权代表签字并在募集结
束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手
续,并经中国证监会书面确认后生效。


第二十二部分基金合同的效力



基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关
系的法律文件。


1、基金合同经基金管理人、基金托管人双方盖章
以及双方法定代表人或授权代表签字(或盖章),
报经中国证监会注册,并经融通通裕债券型证券
投资基金基金份额持有人大会决议通过后生效。

自XXXX年X月X日起,《融通通裕定期开放
债券型发起式证券投资基金基金合同》生效,《融
通通裕债券型证券投资基金基金合同》同日起失
效。











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