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华宝创新优选混合型证券投资基金2018年年度报告

发布时间:2019-03-31 来源:mrchy.com 编辑:顶牛股

华宝创新优选混合型证券投资基金2018年年度报告查看PDF原文

华宝创新优选混合型证券投资基金

2018年年度报告

2018年12月31日

基金管理人:华宝基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

送出日期:2019年3月30日

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中的财务资料已经审计,普华永道中天会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告。

本报告期自2018年01月01日起至12月31日止。

1.2目录

§1重要提示及目录................................................................................................................................... 2

1.1重要提示...................................................................................................................................... 2

1.2目录.............................................................................................................................................. 3

§2基金简介............................................................................................................................................... 5

2.1基金基本情况 .............................................................................................................................. 5

2.2基金产品说明 .............................................................................................................................. 5

2.3基金管理人和基金托管人.......................................................................................................... 6

2.4信息披露方式 .............................................................................................................................. 6

2.5其他相关资料 .............................................................................................................................. 6

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况............................................................................. 7

3.1主要会计数据和财务指标.......................................................................................................... 7

3.2基金净值表现 .............................................................................................................................. 7

3.3过去三年基金的利润分配情况.................................................................................................. 8

§4管理人报告........................................................................................................................................... 9

4.1基金管理人及基金经理情况...................................................................................................... 9

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................ 10

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................ 10

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................11

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................ 12

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况........................................................................ 13

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.................................................................... 14

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................ 15

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................................ 15

§5托管人报告......................................................................................................................................... 16

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................ 16

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........ 16

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见............................ 16

§6审计报告............................................................................................................................................. 17

6.1审计报告基本信息.................................................................................................................... 17

6.2审计报告的基本内容................................................................................................................ 17

§7年度财务报表..................................................................................................................................... 20

7.1资产负债表................................................................................................................................ 20

7.2利润表........................................................................................................................................ 21

7.3所有者权益(基金净值)变动表............................................................................................ 22

7.4报表附注.................................................................................................................................... 23

§8投资组合报告..................................................................................................................................... 50

8.1期末基金资产组合情况............................................................................................................ 50

8.2期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................ 50

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................................ 51

8.4报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................ 52

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合.................................................................................... 56

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............................ 56

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细.................... 56

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细................ 56

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............................ 56

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.................................................................. 57

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.................................................................. 57

8.12投资组合报告附注.................................................................................................................. 57

§9基金份额持有人信息......................................................................................................................... 59

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................ 59

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.................................................................... 59

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况................................ 59

§10开放式基金份额变动....................................................................................................................... 60

§11重大事件揭示................................................................................................................................. 61

11.1基金份额持有人大会决议...................................................................................................... 61

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...................................... 61

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.......................................................... 61

11.4基金投资策略的改变.............................................................................................................. 61

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................................................................. 61

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.................................................. 61

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况.............................................................................. 61

11.8其他重大事件.......................................................................................................................... 64

§12影响投资者决策的其他重要信息................................................................................................... 68

12.1影响投资者决策的其他重要信息.......................................................................................... 68

§13备查文件目录................................................................................................................................... 69

13.1备查文件目录 .......................................................................................................................... 69

13.2存放地点.................................................................................................................................. 69

13.3查阅方式.................................................................................................................................. 69

§2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称 华宝创新优选混合型证券投资基金

基金简称 华宝创新优选混合

基金主代码 000601

交易代码 000601

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014年5月14日

基金管理人 华宝基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 199,414,044.12份

基金合同存续期 不定期

2.2基金产品说明

投资目标 本基金主要投资于具有持续创新能力的企业,在控制

风险的前提下为基金持有人谋求长期、稳定的资本增

值。

投资策略 (1)本基金采取积极的大类资产配置策略,证券配资,通过宏观策

略研究,综合考虑宏观经济、国家财政政策、货币政

策、产业政策、以及市场流动性等方面因素,对相关

资产类别的预期收益进行动态跟踪,决定大类资产配

置比例;

(2)本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法,

通过对拥有持续创新能力的企业相关股票的深入分

析,积极挖掘企业的创新溢价,分享其投资机会;

(3)本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将

投资于债券、货币市场工具和资产支持证券,投资的

目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提

高基金资产的投资收益;本基金将密切关注国内外宏

观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利

率变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合

信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组

合;

(4)在法律法规许可的前提下,本基金可基于谨慎原

则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行

管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,

以更好地实现本基金的投资目标。

业绩比较基准 中证800指数收益率×80%+上证国债指数收益率

×20%。

风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金,其长期平均预

期风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基

金、货币市场基金。

2.3基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 华宝基金管理有限公司 中国银行股份有限公司

姓名 刘月华 王永民

信息披露负责人 联系电话 021-38505888 010-66594896

电子邮箱 xxpl@fsfund.com fcid@bankofchina.com

客户服务电话 400-700-5588 、 95566

021-38924558

传真 021-38505777 010-66594942

注册地址 中国(上海)自由贸易试验 北京市西城区复兴门内大街1

区世纪大道100号上海环 号

球金融中心58楼

办公地址 中国(上海)自由贸易试验 北京市西城区复兴门内大街1

区世纪大道100号上海环 号

球金融中心58楼

邮政编码 200120 100818

法定代表人 孔祥清 陈四清

2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 《证券日报》

登载基金年度报告正文的管理人互联网网

基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所

2.5其他相关资料

项目 名称 办公地址

会计师事务所 中国(上海)自由贸易试验区陆家

普华永道中天会计师事务所 嘴环路1318号星展银行大厦6楼

注册登记机构 基金管理人 中国(上海)自由贸易试验区世纪

大道100号上海环球金融中心58楼

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1期间数据和指标 2018年 2017年 2016年

本期已实现收益 -37,504,878.76 12,284,997.13 -40,380,576.24

本期利润 -47,462,485.42 13,705,633.86 -51,252,769.35

加权平均基金份额本期利润 -0.2335 0.0961 -0.3161

本期加权平均净值利润率 -25.88% 10.10% -36.65%

本期基金份额净值增长率 -23.58% 17.76% -23.42%

3.1.2期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末

期末可供分配利润 -126,427,962.00 -95,947,164.07 -70,561,582.58

期末可供分配基金份额利润 -0.6340 -0.4471 -0.5411

期末基金资产净值 152,580,956.02 214,915,155.68 110,896,121.58

期末基金份额净值 0.765 1.001 0.850

3.1.3累计期末指标 2018年末 2017年末 2016年末

基金份额累计净值增长率 -7.24% 21.37% 3.06%

1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、净值相关数据计算中涉及天数的,包括所有交易日以及季末最后一自然日(如非交易日)。4、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基

阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

准差② 率③ 准差④

过去三个月 -7.72% 1.88% -9.79% 1.33% 2.07% 0.55%

过去六个月 -14.72% 1.75% -12.12% 1.19% -2.60% 0.56%

过去一年 -23.58% 1.67% -21.45% 1.07% -2.13% 0.60%

过去三年 -31.08% 1.53% -20.46% 0.98% -10.62% 0.55%

自基金合同

生效日起至 -7.24% 1.89% 31.18% 1.26% -38.42% 0.63%

注:1、本基金业绩比较基准为:中证800指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。

2、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的,包括所有交易日以及季末最后一自然日(如非

交易日)。

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

(2014年05月14日至2018年12月31日)

注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合,截至2014年11月14日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。

3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

注:本基金合同于2014年5月14日生效,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

3.3过去三年基金的利润分配情况

本基金过去三年未实施利润分配。

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人是2003年3月7日正式成立的合资基金管理公司,截至本报告期末(2018年12

月31日),正在管理运作的证券投资基金包括宝康系列基金、华宝多策略基金、华宝现金宝货币

市场基金、华宝动力组合基金、华宝收益增长基金、华宝先进成长基金、华宝行业精选基金、华

宝海外中国成长基金、华宝大盘精选基金、华宝增强收益基金、华宝中证100基金、上证180价

值ETF、华宝上证180价值ETF联接基金、华宝新兴产业基金、华宝可转债基金、华宝油气基金、

华宝医药生物基金、华宝资源优选基金、华宝添益货币市场基金、华宝服务优选基金、华宝创新

优选基金、华宝生态中国基金、华宝量化对冲基金、华宝高端制造基金、华宝品质生活基金、华

宝稳健回报基金、华宝事件驱动基金、华宝国策导向基金、华宝新价值基金、华宝新机遇基金、

华宝医疗分级基金、华宝中证1000分级基金、华宝万物互联基金、华宝转型升级基金、华宝核心

优势基金、华宝美国消费基金、华宝宝鑫纯债基金、华宝香港中小盘基金、华宝中证全指证券公

司ETF、华宝中证军工ETF、华宝新活力基金、华宝沪深300指数增强基金、华宝未来主导产业基

金、华宝新起点基金、华宝红利基金、华宝新飞跃基金、华宝新优选基金、华宝香港大盘基金、

华宝智慧产业基金、华宝第三产业基金、华宝银行ETF、华宝银行ETF联接基金、华宝价值发现

基金、华宝香港本地基金、华宝中证500指数增强基金、华宝香港精选基金、华宝券商ETF联接

基金、华宝宝丰高等级债券基金、华宝绿色主题基金、华宝沪港深价值基金等,正在管理运作的

证券投资基金资产净值合计167,457,512,458.20元。

4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

任本基金的基金经理(助理)期限 证券从业年

姓名 职务 任职日期 离任日期 限 说明

硕士。2012年7月加入

华宝基金管理有限公

本基金基 2017年10月 司,先后担任研究员、

代云锋 金经理 17日 - 6年 基金经理助理等职务。

2017年10月起任华宝创

新优选混合型证券投资

基金基金经理。

注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

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