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银河康乐股票型证券投资基金2018年年度报告

发布时间:2019-03-31 来源:mrchy.com 编辑:顶牛股

银河康乐股票型证券投资基金2018年年度报告查看PDF原文

银河康乐股票型证券投资基金

2018年年度报告

2018年12月31日

基金管理人:银河基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

送出日期:2019年3月29日

§1 重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司(以下简称:中国建设银行)根据本基金合同规定,于2019年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料已经会计师事务所审计。

本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。

1.2目录

§1重要提示及目录...................................................................................................................................2

1.1重要提示......................................................................................................................................2

1.2目录..............................................................................................................................................3

§2基金简介...............................................................................................................................................5

2.1基金基本情况 .............................................................................................................................. 5

2.2基金产品说明 .............................................................................................................................. 5

2.3基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6

2.4信息披露方式 .............................................................................................................................. 6

2.5其他相关资料 .............................................................................................................................. 6

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.............................................................................8

3.1主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8

3.2基金净值表现 .............................................................................................................................. 8

3.3其他指标....................................................................................................................................10

3.4过去三年基金的利润分配情况................................................................................................ 10

§4管理人报告.........................................................................................................................................11

4.1基金管理人及基金经理情况....................................................................................................11

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................ 13

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................ 13

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................ 14

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................ 14

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况........................................................................ 15

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.................................................................... 15

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................ 16

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................................ 16

§5托管人报告.........................................................................................................................................17

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................ 17

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........ 17

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见............................ 17

§6审计报告.............................................................................................................................................18

6.1审计报告基本信息 .................................................................................................................... 18

6.2审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 18

§7年度财务报表.....................................................................................................................................21

7.1资产负债表 ................................................................................................................................ 21

7.2利润表........................................................................................................................................22

7.3所有者权益(基金净值)变动表............................................................................................ 23

7.4报表附注....................................................................................................................................24

§8投资组合报告.....................................................................................................................................48

8.1期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 48

8.2期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................ 48

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................................ 49

8.4报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................ 50

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合.................................................................................... 53

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............................ 54

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................54

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细................54

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............................54

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.................................................................. 54

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.................................................................. 54

8.12投资组合报告附注 .................................................................................................................. 54

§9基金份额持有人信息.........................................................................................................................56

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................ 56

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.................................................................... 56

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况................................ 56

§10开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 57

§11重大事件揭示.................................................................................................................................58

11.1基金份额持有人大会决议...................................................................................................... 58

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...................................... 58

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.......................................................... 58

11.4基金投资策略的改变.............................................................................................................. 58

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................................................................. 58

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.................................................. 58

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况.............................................................................. 59

11.8其他重大事件.......................................................................................................................... 62

§12影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 72

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况...................................... 72

12.2影响投资者决策的其他重要信息.......................................................................................... 72

§13备查文件目录 ................................................................................................................................... 73

13.1备查文件目录 .......................................................................................................................... 73

13.2存放地点 .................................................................................................................................. 73

13.3查阅方式 .................................................................................................................................. 73

§2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称 银河康乐股票型证券投资基金

基金简称 银河康乐股票基金

场内简称 -

基金主代码 519673

前端交易代码 -

后端交易代码 -

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014年11月18日

基金管理人 银河基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 334,388,621.74份

基金合同存续期 不定期

基金份额上市的证券交易所 -

上市日期 -

2.2基金产品说明

投资目标 本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的健康

快乐主题相关的股票,在严格控制风险的前提下,力

争实现基金资产的长期稳健增值。

投资策略 本基金为主动管理的股票型基金,投资策略主要包括

但不限于资产配置策略、股票投资策略、债券投资策

略、股指期货投资策略、权证投资策略等。

1、资产配置策略

本基金管理人在大类资产配置过程中,结合定量和定

性分析,从宏观、中观、微观等多个角度考虑宏观经

济面、政策面、市场面等多种因素,综合分析评判证

券市场的特点及其演化趋势,重点分析股票、债券等

资产的预期收益风险的匹配关系,在此基础上,在投

资比例限制范围内,确定或调整投资组合中股票和债

券的比例,以争取降低单一行业投资的系统性风险冲

击。

2、股票投资策略

本基金通过对本基金定义的健康快乐主题相关子行业

的精选以及对行业内相关股票的深入分析,挖掘该类

型股票的投资价值。

(1)健康快乐主题下的配置策略

(2)精选个股策略

1)定性分析

2)定量分析

3、债券投资策略

本基金债券投资以久期管理为核心,采取久期配置、

利率预期、收益率曲线估值、类属配置、单券选择等

投资策略。

4、股指期货投资策略

本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的。

5、权证投资策略

本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计

算,并结合行业研究员对权证标的证券的估值分析结

果,选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行

投资。

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:申银万国医药生物行业指

数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%

风险收益特征 本基金是股票型基金,其预期收益及风险水平高于货

币市场基金、债券型基金与混合型基金,在证券投资

基金中属于风险较高、预期收益较高的基金产品。

2.3基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 银河基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司

姓名 秦长建 田青

信息披露负责

联系电话 021-38568989 010-67595096

电子邮箱 qinchangjian@galaxyasset.comtianqing1.zh@ccb.com

客户服务电话 400-820-0860 010-67595096

传真 021-38568769 010-66275853

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪

北京市西城区金融大街25号

大道1568号15层

办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪 北京市西城区闹市口大街1号

大道1568号15层 院1号楼

邮政编码 200122 100033

法定代表人 刘立达 田国立

2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》

登载基金年度报告正文的管理人互联网网

基金年度报告备置地点 1.中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15

2、北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

2.5其他相关资料

项目 名称 办公地址

会计师事务所 德勤华永会计师事务所(特殊普通 上海市延安东路222号外滩中心30

合伙) 楼

注册登记机构 中国证券登记结算有限公司上海分 上海市浦东新区陆家嘴东路166号

公司 中国保险大厦

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1 期间数据和指标 2018年 2017年 2016年

本期已实现收益 7,153,522.14 9,419,434.26 -52,627,249.44

本期利润 -87,338,234.34 57,840,832.31 -138,028,965.71

加权平均基金份额本期利润 -0.2440 0.1236 -0.2377

本期加权平均净值利润率 -18.10% 9.31% -18.46%

本期基金份额净值增长率 -17.77% 9.92% -14.36%

3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末

期末可供分配利润 58,387,174.29 114,405,817.26 127,408,735.12

期末可供分配基金份额利润 0.1746 0.2756 0.2502

期末基金资产净值 392,775,796.03 593,421,551.01 662,132,074.28

期末基金份额净值 1.175 1.429 1.300

3.1.3 累计期末指标 2018年末 2017年末 2016年末

基金份额累计净值增长率 17.50% 42.90% 30.00%

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3、对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 业绩比较 业绩比较基

份额净值

阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

增长率①

准差② 率③ 准差④

过去三个月 -11.92% 1.56% -14.21% 1.55% 2.29% 0.01%

过去六个月 -14.36% 1.46% -24.04% 1.46% 9.68% 0.00%

过去一年 -17.77% 1.41% -21.53% 1.36% 3.76% 0.05%

过去三年 -22.60% 1.39% -27.01% 1.18% 4.41% 0.21%

自基金合同

17.50% 1.89% 5.86% 1.47% 11.64% 0.42%

生效起至今

注:本基金的业绩比较基准为:申银万国医药生物行业指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

注:本项目按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

3.3其他指标

注:无。

3.4过去三年基金的利润分配情况

注:截至本报告期末,过去三年均未分配利润。

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

银河基金管理有限公司成立于2002年6月14日,是经中国证券监督管理委员会按照市场化机制批准成立的第一家基金管理公司(俗称:"好人举手第一家"),是中央汇金公司旗下专业资产管理机构。

银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等,注册资本2亿元人民币,注册地中

国上海。银河基金公司的股东分别为:中国银河金融控股有限责任公司(控股股东)、中国石油天然气集团有限公司、首都机场集团公司、上海城投(集团)有限公司、湖南电广传媒股份有限公司。

截至2018年12月31日,银河基金公司旗下共披露55只公募基金产品:银河研究精选混

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