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信息技术专项检查开始 重点打击非法配资与高频交易

发布时间:2018-06-21 来源:mrchy.com 编辑:顶牛股

证监会拟于8月中旬开始对证券、基金、期货经营机构进行信息技术专项检查,并关注此类机构的资产管理等业务的开展情况。此次专项检查针对性强,进一步打击各种以互联网技术为载体的场外配资违法活动,遏制打着开发“高频算法”、“程序化交易”等扰乱市场行为。

  证监会拟于8月中旬开始对证券、基金、期货经营机构进行信息技术专项检查,并关注此类机构的资产管理等业务的开展情况。此次专项检查针对性强,进一步打击各种以互联网技术为载体的场外配资违法活动,遏制打着开发“高频算法”、“程序化交易”等扰乱市场行为。

  证监会新闻发言人邓舸在上周五的例行发布会上透露,证监会拟于8月中旬开始对部分证券期货经营机构,进行信息技术专项检查,涉及证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项。

  邓舸介绍,此次检查主要涉及两大内容。

  一是检查对象的信息技术系统管理情况,包括信息技术系统、网络通信等是否符合安全性、合规性要求,是否全面梳理各个业务环节的信息技术风险,建立必要的信息技术风险识别、监测、防范机制。

  二是证券期货经营机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(下称《通知》)及《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(下称《意见》)的情况,并查找公司可能存在的问题及原因。

  根据《通知》要求,证券公司应对信息系统外部接入管理开展自查,且地方证监局应于7月底前后完成对辖区证券公司自查情况的核实工作。

  此前,7月12日发布的《意见》指出,部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户,借用他人证券账户、出借本人证券账户等,代理客户买卖证券,违反了相关法律规定,损害了投资者合法权益,严重扰乱了股票市场秩序。

  7月12日之后,证监会也对场外配资所采用的恒生电子HOMS系统、上海铭创FPRC系统和同花顺系统进行了清查。7月16日,恒生电子发布公告称:关闭HOMS系统任何账户开立功能;关闭HOMS系统现有零资产账户的所有功能;通知所有客户,不得再对现有账户增资。这一系列举措,给配资公司带来了沉重打击。

  不过,尽管HOMS系统被禁,线上配资平台暂停业务的同时,线下配资公司仍在大肆招揽客户,直接绕过HOMS系统,采用人工方式平仓和监控账户资金变化,配资领域甚至有所扩大,“能参与股指期货”等成为非法配资的主要噱头。一批自称“互联网金融”大打擦边球,配资业务转移到面向特定投资者的私募市场或资产管理业务,并且市场涌现了一批以开发“高频算法”、“程序化交易”为招牌的扰乱市场秩序的所谓“互联网金融”企业,这些导致证券期货市场风险度仍然居高不下。

  鉴于此,证监会对于此类业务给证券期货市场带来的风险高度关注。据悉,各大券商已于近期收到了证券业协会发出的《证券公司金融衍生品柜台交易业务自查表》,其中就涉及“是否建立金融衍生品交易及风险管理信息系统并不断完善系统功能、金融衍生品交易系统是否出现重大技术故障”等相关内容。

  接近监管层人士表示,此次核查将有助于遏制非法配资行为的进一步扩散,有力震慑各种的打着“互联网金融创新”招牌的违法犯罪行为。如果核查结果并不如预期乐观,后续仍会有更严厉的惩戒手段出台。

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