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[发行]汇添富保鑫保本混合:更新招募说明书摘要(2018年第2号)

发布时间:2018-11-08 来源:mrchy.com 编辑:顶牛股

 
汇添富保鑫保本混合型证券投资基金


更新招募说明书摘要


(2018年第
2号)


基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

重要提示

汇添富保鑫保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券
监督管理委员会证监许可【2016】839号文注册,进行募集。本基金基金合同于
2016年9月29日正式生效。


基金管理人保证《汇添富保鑫保本混合型证券投资基金招募说明书》(以下
简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说
明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资
者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的
各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成
的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于投资者连续大量赎回基金
产生的流动性风险,本基金投资策略所特有的风险、担保风险、本基金到期期
间操作所特有的风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,
股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险、参与融资等。


本基金为保本混合型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其长期平


汇添富保鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

均预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金,高于货币市
场基金和债券型基金。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银
行或存款类金融机构,保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。


本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表
述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表
了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直
销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评
价”,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风
险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。


投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明
书》及《基金合同》等信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投
资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主判断
基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。


本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债券是根据相关
法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债券的
风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约
的风险,是中小企业私募债券最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债
券交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格
(利率、汇率、股票价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,它影响债券
的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。


基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。


基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。


投资人购买本保本基金基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同
的约定。



2


汇添富保鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%,
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过
50%的除外。


本招募说明书更新截止日为2018年9月29日,有关财务数据和净值表现截止
日为2018年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。


第一部分、基金管理人

一、基金管理人简况
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路
666号
H区(东座)6楼
H686室
办公地址:上海市富城路
99号震旦国际大楼
20楼
法定代表人:李文
成立时间:
2005年
2月
3日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5号
注册资本:人民币
132,724,224元
联系人:李鹏
联系电话:021-28932888
股东名称及其出资比例:


股东名称股权比例
东方证券股份有限公司
35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙)
24.656%
上海上报资产管理有限公司
19.966%
东航金控有限责任公司
19.966%
合计
100%

二、主要人员情况
1、董事会成员


3


汇添富保鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

李文先生,2015年
4月
16日担任董事长。国籍:中国,1967年出生,厦
门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民
银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支
局副行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,
东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证
券股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察
长。


林福杰先生,2018年
3月
21日担任董事。国籍:中国,1971年出生,上
海交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、
东航集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理,东
航集团财务有限责任公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公司副总经理,东
航金控有限责任公司党委书记、副总经理。


程峰先生,2016年
11月
20日担任董事。国籍:中国,1971年出生,上
海交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,股票开户,上海上报资产管理有
限公司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金
管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上
海机械进出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处
副处长,上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上
海国际集团有限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理
总部总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际
集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有
限公司党委书记、董事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。


张晖先生,2015年
4月
16日担任董事,总经理。国籍:中国,1971年出
生,上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,
汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国
基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有
限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管
理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。


韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007年
3月
2日担任独立董事。

国籍:美国,1953年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,黄金配资,哈佛大学肯尼迪政


4


汇添富保鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。

历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副
总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳
发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。


林志军先生,2015年
4月
16日担任独立董事。国籍:中国香港,1955年
出生,厦门大学经济学博士,加拿大
Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现
任澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员
计划财务处会计,五大国际会计师事务所
Touche Ross International(现为德
勤)加拿大多伦多分所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大
学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教
育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学
者,加拿大
Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教授
(tenured),香港大
学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。


杨燕青女士,2011年
12月
19日担任独立董事,国籍:中国,1971年出生,
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,
国家金融与发展实验室特邀高级研究员,上海政协委员,《第一财经日报》创
始编委之一,第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人,
《波士堂》等栏目资深评论员。

2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学
访问学者。



2、监事会成员

任瑞良先生,2004年
10月
20日担任监事,2015年
6月
30日担任监事会
主席。国籍:中国,1963年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。

现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报
业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总
经理助理、副总经理等。


王如富先生,2015年
9月
8日担任监事。国籍:中国,1973年出生,硕士
研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室
主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,
金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研
究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。



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汇添富保鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

毛海东先生,2015年
6月
30日担任监事,国籍:中国,1978年出生,国
际金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。

曾任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。


王静女士,2008年
2月
23日担任职工监事,国籍:中国,1977年出生,
中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总
监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展
部。


林旋女士,2008年
2月
23日担任职工监事,国籍:中国,1977年出生,
华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总
监,汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。


陈杰先生,2013年
8月
8日担任职工监事,国籍:中国,1979年出生,北
京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任
职于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。



3、高管人员

李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)

张晖先生,2015年
6月
25日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介
绍)

雷继明先生,2012年
3月
7日担任副总经理。国籍:中国,1971年出生,
工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民
族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年
12月
加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。


娄焱女士,2013年
1月
7日担任副总经理。国籍:中国,1971年出生,金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及
富达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产
品策划、机构理财等管理工作。2011年
4月加入汇添富基金管理股份有限公司,
现任公司副总经理。


袁建军先生,2015年
8月
5日担任副总经理。国籍:中国,1972年出生,
金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金
管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于
2014年至


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汇添富保鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要


2015年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委
员。2005年
4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份
有限公司副总经理、投资决策委员会主席。


李骁先生,2017年
3月
3日担任副总经理。国籍:中国,1969出生,武汉
大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、
处长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技
术管理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建
总行信息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016年
9月加入汇添富基金管
理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。


李鹏先生,2015年
6月
25日担任督察长。国籍:中国,1978年出生,上
海财经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同
业金融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年
3月
加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。



4、基金经理

曾刚先生,国籍:中国。学历:中国科技大学学士,清华大学
MBA,
17年证券从业经验。从业经历:
2008年
5月
15日至
2010年
2月
5日任华富
货币基金的基金经理、2008年
5月
28日至
2011年
11月
1日任华富收益增强
基金的基金经理、2010年
9月
8日至
2011年
11月
1日任华富强化回报基金的
基金经理。2011年
11月加入汇添富基金,现任固定收益投资副总监。2012年
5月
9日至
2014年
1月
21日任汇添富理财
30天基金的基金经理,2012年
6月
12日至
2014年
1月
21日任汇添富理财
60天基金的基金经理,2012年
9月
18日至今任汇添富多元收益基金的基金经理,2012年
10月
18日至
2014年
9月
17日任汇添富理财
28天基金的基金经理,2013年
1月
24日至
2015年
3月
31日任汇添富理财
21天基金的基金经理,2013年
2月
7日至今任
汇添富可转换债券基金的基金经理,2013年
5月
29日至
2015年
3月
31日任
汇添富理财
7天基金的基金经理,2013年
6月
14日至今任汇添富实业债基金
的基金经理,2013年
9月
12至
2015年
3月
31日任汇添富现金宝货币基金的
基金经理,2013年
12月
3日至今任汇添富双利增强债券基金的基金经理,
2015年
11月
26日至今任汇添富安鑫智选混合基金的基金经理,2016年
2月


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汇添富保鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要


17日至今任汇添富
6月红定期开放债券基金的基金经理,2016年
3月
16日至
今任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金经理,2016年
4月
19日至今任
汇添富盈安保本混合基金的基金经理,2016年
8月
3日至今任汇添富盈稳保本
混合基金的基金经理,2016年
9月
29日至今任汇添富保鑫保本混合基金的基
金经理,2016年
12月
6日至今任汇添富长添利定期开放债券基金的基金经理,
2017年
5月
15日至今任添富年年益定开混合的基金经理,2018年
2月
11日至
今任添富熙和混合基金的基金经理,2018年
7月
6日至今任汇添富达欣混合基
金的基金经理。


吴江宏先生,国籍:中国,学历:厦门大学经济学硕士,7年证券从业经
验。2011年加入汇添富基金管理股份有限公司任固定收益分析师。2015年
7月
17日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理,2016年
4月
19日至今任
汇添富盈安保本混合基金的基金经理,2016年
8月
3日至今任汇添富盈稳保本
混合基金的基金经理,2016年
9月
29日至今任汇添富保鑫保本混合基金的基
金经理,2017年
3月
13日至今任汇添富鑫利债券基金的基金经理,2017年
3月
15日至今任汇添富绝对收益定开混合基金的基金经理,2017年
4月
20日
至今任汇添富鑫益定开债基金的基金经理,2017年
6月
23日至今任添富鑫汇
定开债券基金的基金经理,2017年
9月
27日至今任汇添富民丰回报混合基金
的基金经理,2018年
1月
25日至今任添富鑫永定开债基金的基金经理,
2018年
4月
16日至今任添富鑫盛定开债基金的基金经理。



5、投资决策委员会

主席:袁建军(副总经理)

成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊
(总经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监)


6、上述人员之间不存在近亲属关系。


第二部分、基金托管人
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路
12号
办公地址:上海市中山东一路
12号


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法定代表人:高国富
成立时间:
1992年
10月
19日
经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务
主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据
贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;
同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险
箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆
借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理
买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨
询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托
管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

组织形式:股份有限公司
注册资本:
293.52亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人:胡波
联系电话:(021)61618888

上海浦东发展银行自
2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务
发展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。


上海浦东发展银行总行于
2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托
管部,2013年更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,
并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、
业务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。


目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资
基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户
资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、
银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可
满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。



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汇添富保鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

第三部分、相关服务机构

一、基金份额发售机构

(1)直销机构
1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所:上海市黄浦区北京东路
666号
H区(东座)6楼
H686室
办公地址:上海市浦东新区樱花路
868号建工大唐国际广场
A座
7楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932893
传真:(021)50199035或(021)50199036
联系人:陈卓膺
客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
网址:
2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
(2)代销机构
1)平安银行股份有限公司
公司全称:平安银行股份有限公司
法定代表人:孙建一
注册地址:广东省深圳市深南东路
5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路
5047号
客服电话:95511-3
公司网址:bank.pingan.com
2)东方证券股份有限公司
公司全称:东方证券股份有限公司
法定代表人:潘鑫军
注册地址:上海市中山南路
318号国际金融广场
2号楼
22层-29层
办公地址:上海市中山南路
318号国际金融广场
2号楼
22层-29层
客户服务热线:95503
东方证券网站:
3)联储证券有限责任公司
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公司全称:联储证券有限责任公司
法人:沙常明
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店
B座
26楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
333号金砖大厦
8层
客服电话:400-620-6868
公司网站:

4)世纪证券有限责任公司
公司全称:世纪证券有限责任公司
法定代表人:姜昧军
注册地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
40-42层
办公地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
40-42层
客服热线:400-832-3000
网站:

5)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司全称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人:马勇
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园
4栋
10层
1006
公司地址:深圳市福田区福田街道民田路
178号华融大厦
27层
2704
客服中心:400-166-1188
公司网站:
6)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
公司全称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
法定代表人:汪静波
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650号
205室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路
32号
C栋
客服电话:400-821-5399
公司网址:

7)深圳众禄基金销售股份有限公司
公司全称:深圳众禄基金销售股份有限公司
法定代表人:薛峰
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汇添富保鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

注册地址:深圳市罗湖区深南东路
5047号发展银行大厦
25楼
I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
客服电话:
4006-788-887
网址:及


8)上海天天基金销售有限公司
公司全称:上海天天基金销售有限公司
法定代表人:其实
注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88号东方财富大厦
客服电话:95021、400-1818-188
网址:
9)上海好买基金销售有限公司
公司全称:上海好买基金销售有限公司
法定代表人:杨文斌
注册地址:上海市虹口区场中路
685弄
37号
4号楼
449室
办公地址:上海市浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
903~906室
客服电话:400-700-9665
公司网站:
10)浙江同花顺基金销售有限公司
公司全称:浙江同花顺基金销售有限公司
法定代表人:凌顺平
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街
18号
客服电话:95105885
公司网址:
11)上海利得基金销售有限公司
公司全称:上海利得基金销售有限公司
法定代表人:李兴春
注册地址:上海市宝山区蕴川路
5475号
1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路
1098号浦江金融世纪广场
18F
12


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客服电话:
400-921-7755
网址:

12)嘉实财富管理有限公司
公司全称:嘉实财富管理有限公司
法定代表人:赵学军
注册地址:上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
46层


4609-10单元
办公地址:北京市朝阳区建国路
91号金地中心
A座
6层
客服电话:400-021-8850
13)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
公司全称:乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
法定代表人:王兴吉
注册地址:北京市西城区德胜门外大街
13号院
1号楼
1302
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场
1302室
客服电话:400-088-8080
网址:

14)北京创金启富投资管理有限公司
公司全称:北京创金启富投资管理有限公司
法定代表人:梁蓉
注册地址:北京市西城区民丰胡同
31号
5号楼
215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街
2号经济日报社
A座综合楼
712号
客服电话:400-6262-818
网站:
15)南京苏宁基金销售有限公司
公司全称:南京苏宁基金销售有限公司
法定代表人:刘汉青
注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
客服电话:95177
公司网址:


13


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16)北京恒天明泽基金销售有限公司
公司全名:北京恒天明泽基金销售有限公司
法定代表人:周斌
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
10号五层
5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路
20号乐成中心
A座
23层
客服电话:4008-980-618
公司网址:
17)北京晟视天下投资管理有限公司
名称:北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号
03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲
6号万通中心
D座
21&28层
邮政编码:100020
注册资本:
1亿元人民币
法定代表人:蒋煜
电话:
010-58170708
传真:
010-58170710
18)一路财富(北京)信息科技有限公司
名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街
9号五栋大楼
C座
702室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街
2号万通新世界广场
A座
2208
邮政编码:100033
注册资本:
5000万元人民币
法定代表人:吴雪秀
电话:
010-88312877
传真:
010-88312099
19)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路
58号
906室
办公地址:北京市海淀区海淀北二街
10号泰鹏大厦
12层
邮政编码:100080
电话:
010-62675369

14


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传真:
010-82607151
20)上海万得基金销售有限公司
名称:上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路
33号
11楼
B座
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路
33号
8楼
邮政编码:200120
注册资本:
2千万元人民币
法定代表人:王廷富
电话:
021-5132 7185
传真:
021-50710161
21)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
销售机构全称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司
销售机构简称:凤凰金信
客服电话:400-800-5919
网站:
22)上海联泰资产管理有限公司
名称:上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
277号
3层
310室
办公地址:上海市长宁区金钟路
658弄
2号楼
B座
6楼
邮政编码:200335
注册资本:2000万人民币
法定代表人:燕斌
电话:
021-51507071
传真:
021-62990063
23)上海钜派钰茂基金销售有限公司
销售机构全称:上海钜派钰茂基金销售有限公司
销售机构简称:钜派钰茂
客服电话:400-688-9967
网站:
24)泰诚财富基金销售(大连)有限公司


15


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公司全名:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
法定代表人:林卓
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3号
客服电话:4006411999
网站:
25)上海基煜基金销售有限公司
公司全称:上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和

经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路
488号太平金融大厦
1503室
法定代表人:王翔
电话:400-820-5369
传真:021-55085991
网址:
26)上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路
765号
602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路
1号凯石大厦
4楼
法定代表人:陈继武
电话:021-63333389
传真:021-63333390
27)上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息
销售机构全称:上海朝阳永续基金销售有限公司
销售机构简称:朝阳永续
客服电话:400-699-1888
网站:
28)中正达广股份有限公司
公司名称:中正达广股份有限公司
公司地址:上海徐汇区龙腾大道
2815号
30

16


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客服电话:400-6767-523
邮箱:zzwealth@zzwealth.cn
29)北京虹点基金销售有限公司
企业名称:北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
222单元
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
222单元
邮政编码:100022
注册资本:
2000万人民币
法定代表人:郑毓栋
传真:010-65951887
座机:010-65951887
网址

30)深圳富济基金销售有限公司
公司名称:深圳富济基金销售有限公司


Shenzhen Fuji Fund Distribution Co.,Ltd.
英文名称:Shenzhen Fuji
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦
35层
01B、02、03、
04单位
公司注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦
35层
01B、02、
03、04单位

邮政编码:518000
注册资本:2000万元
公司网站:



服务热线:
0755-83999907
传真电话:
0755-83999926
客服邮箱:
fujiwealth@lefu8.com
31)武汉市伯嘉基金销售有限公司
公司名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司
办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路
17-19号环亚大厦
B座
601
公司注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路
17-19号环亚大厦
B座
601

17


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邮政编码:430000
注册资本:2208万元人民币
公司网站:
服务热线:400-027-9899
传真电话:027-83862682
客服邮箱:4000279899@buyfunds.cn
32)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
法定代表人:郭坚
组织形式:有限责任公司
存续期间:持续经营
联系人:宁博宇
电话
: 021-20665952
传真
: 021-22066653
33)珠海盈米财富管理有限公司
公司全称:珠海盈米财富管理有限公司
法定代表人:肖雯
注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路
1号保利国际广场南塔
1201


1203室
客服电话:020-89629066
网站:
34)奕丰金融服务(深圳)有限公司
公司全称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
法定代表人:TEO WEE HOWE
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入住深圳市

前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场
A座
17楼
1704室
客服电话:400-684-0500

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公司网址:

35)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
公司全称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
法定代表人:钱昊旻
注册地址:北京市丰台区东管头
1号
2号楼
2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心
A座
5层
客服电话:4008-909-998
公司网址:

36)北京肯特瑞基金销售有限公司
公司全称:北京肯特瑞基金销售有限公司
法定代表人:江卉
注册地址:北京市海淀区海淀东三街
2号
4层
401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街
18号院
A座
客服电话:400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务)
公司网址:

37)北京电盈基金销售有限公司
销售机构全称:北京电盈基金销售有限公司
销售机构简称:电盈基金
客服电话:400-100-3391
网站:
38)上海云湾基金销售有限公司
公司全称:上海云湾基金销售有限公司
法定代表人:戴新装
注册地址:中国浦东新区新金桥路
27号
13号楼
2层
办公地址:上海市锦康路
308号
6号楼
6楼
39)北京蛋卷基金销售有限公司
公司全称:北京蛋卷基金销售有限公司
法定代表人:钟斐斐
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507

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客服电话:4000-618-518
公司网址:https://danjuanapp.com/
40)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
销售机构全称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
销售机构简称:洪泰财富
客服电话:400 8189 598
网站:https://www.hongtaiwealth.com/
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售基

金,并及时公告。

二、登记机构
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路
666号
H区(东座)6楼
H686室
办公地址:上海市浦东新区樱花路
868号建工大唐国际广场
A座
7楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932888
传真:(021)28932876
联系人:韩从慧
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
办公地址:上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
经办律师:黎明、孙睿
联系人:陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街
1号东方广场安永大楼
17层
办公地址:北京市东城区东长安街
1号东方广场安永大楼
17层


20


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邮政编码:100738
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话:
010-58153000
传真:
010-85188298
业务联系人:徐艳
经办会计师:徐艳、许培菁


第四部分、基金的名称

本基金名称:汇添富保鑫保本混合型证券投资基金。


第五部分、基金的类型

本基金为保本混合型证券投资基金。


第六部分、基金的投资目标

本基金主要通过投资组合保险技术来运作,在保证本金安全的前提下,力
争在保本期内实现基金财产的稳健增值。


第七部分、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括
国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、中小
企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)等)、资产支持证券、债券回购、
银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、
股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适


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当程序后,可以将其纳入投资范围。


基金的投资组合比例为:本基金权益类资产占基金资产的比例不高于
40%,其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的
3%;债券、货币
市场工具等固定收益类资产占基金资产的比例不低于
60%,其中基金保留的现
金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


第八部分、基金的投资策略

(一)投资策略

本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的基本面研究分
析与积极主动的投资风格相结合,利用组合保险技术,动态调整安全资产与风
险资产的投资比例,以确保基金在保本周期到期时,实现基金资产在保本基础
上的保值增值目的。安全资产主要包括国债、央行票据、银行存款等品种。风
险资产主要包括股票、权证、股指期货等品种。



1、CPPI策略及配置策略

按照恒定比例组合保险原理,本基金将根据市场的波动、组合安全垫的大
小确定并动态调整安全资产与风险资产的投资比例,通过对安全资产的投资实
现保本周期到期时投资本金的安全,通过对风险资产的投资寻求保本期间资产
的稳定增值。本基金对安全资产和风险资产的资产配置具体可分为以下三步:

第一步,确定基金价值底线和安全垫。根据保本周期末投资组合最低目标
价值(即最低保本金额,本基金的最低保本金额为投资本金的
100%)和合理
的折现率,计算当期的最低保本金额现值(即基金价值底线),基金资产净值
超过基金价值底线的数额即为安全垫;

第二步,确定风险资产和安全资产配置比例。根据风险资产的预期风险收
益特性和我司相关模型确定当期风险乘数上限,在此基础上结合市场判断和安
全垫厚度等因素设定当期风险乘数,据此将放大后的安全垫投资于风险资产,
其余金额则配置于安全资产;

第三步,调整风险乘数及资产配置比例。在保本周期内,定期计算风险乘
数上限并对实际风险乘数(风险资产/安全垫)进行监控,一旦实际风险乘数超
过当期风险乘数上限,则重复前两个步骤的操作,对风险乘数进而整体资产配


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置比例进行动态调整。



2、股票投资策略

在股票投资中,本基金主要采用“自下而上”的策略,精选出具有持续竞争
优势且估值有吸引力的股票,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资
组合风险控制,以获得当期的较高投资收益。


本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行:第一层次,企业竞
争优势评估。通过深入的案头分析和实地调研,发现在经营中具有一个或多个
方面的持续竞争优势(如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、
技术优势、政策性优势等)、管理出色且财务透明稳健的企业;第二层次,估
值精选。基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相
对价值、收购价值相结合的估值方法,选择股价没有充分反映价值的股票进行
投资及组合管理。



3、债券投资策略

(1)利率策略
本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况
变化趋势及结构,结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判,从
而预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上,结合期限利差与凸度综合
分析,制定出具体的利率策略。


具体而言,本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经
济变量指标,分析宏观经济情况,建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政
策、货币政策等宏观经济政策取向。同时,本基金还将分析金融市场资金供求
状况变化趋势与结构,对影响资金面的因素进行详细分析与预判,建立资金面
的场景模拟。


在此基础上,本基金将结合历史与经验数据,区分当前利率债收益率曲线
的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,判断收益率曲线参数变动的
程度与概率,即对收益率曲线平移的方向,陡峭化的程度与凸度变动的趋势进
行敏感性分析,以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平
移的概率较大时,即市场利率将上升,本基金将降低组合久期以规避损失;如
出现负向平移的概率较大时,则提高组合久期;如收益率曲线过于陡峭时,则
采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上,


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利用蝶形策略获取超额收益。


(2)信用策略
信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收
益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响,信用利差收益率
主要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响,因此本基
金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用变化的策略。



1)基于信用利差曲线变化的策略
本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况,并采取相应的投资策略:
宏观经济环境对信用利差的影响:当宏观经济向好时,信用利差可能由于
发债主体盈利能力改善而收窄;反之,信用利差可能扩大。本基金将根据宏观
经济的变化情况,加大对信用利差收窄的债券的投资比例。


市场供求关系对信用利差的影响:信用债券的发行利率、企业的融资需求
等都将影响债券的供给,而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投
资者对信用债券的需求,从而对信用利差产生影响。本基金将综合分析信用债
券市场容量、市场形势预期、流动性等因素,在具有不同信用利差的品种间进
行动态调整。



2)基于信用变化的策略
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指
标等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。

为了准确评估发债主体的信用风险,我们设计了定性和定量相结合的内部
信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”-“公司风险”(包括
公司背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及
企业财务状况)-“外部支持”(外部流动性支持能力及债券担保增信)-“得
到评分”的评级过程。其中,定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析,
主要包括四个方面:盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营
运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究,作为定量分析的重
要补充,能够有效提高定量分析的准确性。


本基金内部的信用评级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性,从而
为信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况
的变化和趋势进行跟踪,发掘相对价值被低估的债券,以便及时有效地抓住信


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用债券本身信用变化带来的市场交易机会。



3)个券选择策略
本基金将根据信用债券市场的收益率水平,在综合考虑信用等级、期限、
流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,建
立收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型,并通过这些模型进行估值,
重点选择具备以下特征的信用债券:较高到期收益率、较高当期收入、预期信
用质量将改善,以及价值尚未被市场充分发现的个券。


(3)可转换债券投资策略
对于本基金中可转债的投资,本基金主要采用可转债相对价值分析策略。

由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可
转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把
握可转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。


其次,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行综
合分析,这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等,形成
对基础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基
本面分析结合在一起,最终确定投资的品种。


(4)中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资
授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,并通过组
合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益
的最大化。


本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指
标等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企
业基本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析
评估,对中小企业私募债券进行分类,以便准确地评估中小企业私募债券的信
用风险程度,并及时跟踪其信用风险的变化。


本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主,在综合考虑债券
信用资质、债券收益率和期限的前提下,重点选择资质较好、收益率较好的中
小企业私募债券进行投资。


基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投


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资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批

准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。



4、股指期货投资策略

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及
法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人
将结合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股
指期货交易的投资比例。


基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。


基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股
指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。


若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以
符合上述法律法规和监管要求的变化。



5、权证投资策略

本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险
收益特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证
理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供
求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要
投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。



6、资产支持证券投资策略

本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券标的资产的
质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析,
评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,以在控制风险的前提下尽可能的
提高本基金的收益。


在资产支持证券的选择上,本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相
结合的策略。“自上而下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策
略基础上,本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提


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前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析,对收益率走势及其
收益和风险进行判断。“自下而上”投资策略指运用数量化或定性分析方法对
资产池信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。



7、融资投资策略

本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资交易。本基
金将基于对市场行情和组合风险收益的的分析,确定投资时机、标的证券以及
投资比例。若相关融资业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符
合上述法律法规和监管要求的变化。



8、股票期权投资策略

基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组,负责股
票期权投资管理的相关事项。本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主
要目的参与股票期权交易。本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征
以及法律法规的相关限定和要求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比
例。


若相关法律法规发生变化时,基金管理人股票期权投资管理从其最新规定,
以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金
投资其他期权品种,本基金将在履行适当程序后,纳入投资范围并制定相应投
资策略。



9、国债期货投资策略

本基金将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判
断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货基差、国债期货的流
动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在追求基金资产安全的基础上,力求实
现基金资产的中长期稳定增值。


(二)投资限制


1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金权益类资产占基金资产的比例不高于
40%;债券、货币市场工
具等固定收益类资产占基金资产的比例不低于
60%。

(2)保持不低于基金资产净值
5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
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券;本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的
10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的
3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的
0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的
10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的
10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为
BBB以上(含
BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在
评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的
40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
1年,债券回购到期后不得展期;
(15)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净
值的
10%;
(16)本基金资产总值不得超过基金资产净值的
200%;
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(17)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的
95%;
(18)本基金参与股指期货和国债期货投资的,应当符合基金合同约定的
保本策略和投资目标,且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超
过基金净资产扣除用于保本部分资产后的余额;
(19)因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资
产净值的
10%;
(20)开仓卖出认购股票期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期
权的,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金
的现金等价物;
(21)未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的
20%。其中,
合约面值按照行权价乘以合约乘数计算;
(22)本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资
产净值的
15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不
得主动新增流动性受限资产的投资;
(23)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开
放期的定期开放基金,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基
金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的
15%;同一基金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票

30%;
(24)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投
资范围保持一致;
(25)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第(2)、(12)、(22)、(24)项外,因证券/期货市场波动、
上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
10个交易日内进行调整,但中国证


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监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。


基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。


法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人
在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。



2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,
遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制
和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人
的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,
并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联
交易事项进行审查。


法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投
资不再受相关限制。


第九部分、基金的业绩比较基准

沪深
300指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%

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选择该业绩比较基准,是基于以下因素:

(1)沪深
300指数和中债综合指数合理、透明;
(2)沪深
300指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力;
(3)沪深
300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两
个市场第一个统一指数;
(4)沪深
300指数和中债综合指数有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;
(5)基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩比较基准能够忠
实反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化,或者指数编制机构调整或停止上述指数的发
布,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场中
出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的业绩比较基准,基金管理人
认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,
经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后,变更本基金的
业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告,而无需召开基金份额持有人大
会。


第十部分、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型
基金,低于股票型基金,属于中高收益风险特征的基金。


第十一部分、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于
2018年
7月
16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内
容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 

本报告期自
2018年
4月
1日起至
6月
30日止。


投资组合报告


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1.1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资
55,067,800.00 6.88
其中:股票
55,067,800.00 6.88
2基金投资
--
3固定收益投资
677,432,186.34 84.68
其中:债券
677,432,186.34 84.68
资产支持证券
--
4贵金属投资
--
5金融衍生品投资
--
6买入返售金融资产
--
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
--
7银行存款和结算备付金合计
4,650,094.01 0.58
8其他资产
62,848,834.78 7.86
9合计
799,998,915.13 100.00

1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
--
C制造业
37,493,800.00 5.42
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
--
E建筑业
--
F批发和零售业
--
G交通运输、仓储和邮政业
--
H住宿和餐饮业
--
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
--
J金融业
17,574,000.00 2.54
K房地产业
--
L租赁和商务服务业
--
M科学研究和技术服务业
--
N水利、环境和公共设施管理业
--
O居民服务、修理和其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
--
R文化、体育和娱乐业
--

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S综合
--
合计
55,067,800.00 7.96

1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票


1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 601318中国平安
300,000 17,574,000.00 2.54
2 002035华帝股份
650,000 15,879,500.00 2.30
3 000333美的集团
300,000 15,666,000.00 2.27
4 600104上汽集团
170,000 5,948,300.00 0.86

1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1国家债券
--
2央行票据
--
3金融债券
39,940,000.00 5.78
其中:政策性金融债
39,940,000.00 5.78
4企业债券
544,820,984.00 78.79
5企业短期融资券
--
6中期票据
20,142,000.00 2.91
7可转债(可交换债)
23,014,202.34 3.33
8同业存单
49,515,000.00 7.16
9其他
--
10合计
677,432,186.34 97.97

1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


债券代码债券名称
数量
(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 111810226
18兴业银

CD226
500,000 49,515,000.00 7.16
2 180305 18进出
05 400,000 39,940,000.00 5.78
3 143079 17信投
G1 400,000 39,928,000.00 5.77
4 136873 16华泰
G3 400,000 39,636,000.00 5.73
5 122497 15远洋
04 300,000 29,895,000.00 4.32

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1.6
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。



1.7
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。



1.8
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。



1.9
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资股指期货。



1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。



1.11投资组合报告附注
1.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



1.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。



1.11.3其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
88,237.70
2应收证券清算款
53,499,519.18
3应收股利
-
4应收利息
9,256,280.90
5应收申购款
4,797.00
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
62,848,834.78

1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例
(%)


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1 113014林洋转债
7,219,200.00 1.04
2 113009广汽转债
4,985,000.00 0.72
3 123003蓝思转债
3,614,652.30 0.52
4 113015隆基转债
3,248,512.00 0.47
5 128013洪涛转债
1,737,073.44 0.25
6 128028赣锋转债
1,200,853.50 0.17
7 113012骆驼转债
75,531.90 0.01

1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。


第十二部分、基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。


(一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

阶段
净值增长率
(1)
净值增长率标
准差(2)
业绩比较基准
收益率(3)
业绩比较基准收
益率标准差(4)
(1)(
3)
(2)(
4)
2016年
9月
29日
(基金合同生效日)

2016年
12月
31日
-1.70% 0.12% 0.71% 0.01% -2.41% 0.11%
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
8.44% 0.21% 2.75% 0.01% 5.69% 0.20%
2018年
1月
1日至
2018年
6月
30日
1.03% 0.31% 1.36% 0.01% -0.33% 0.30%
2016年
9月
29日
(基金合同生效日)

2018年
6月
30日
7.70% 0.23% 4.82% 0.01% 2.88% 0.22%

(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较图


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第十三部分、基金的费用与税收

一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券/期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他


费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、保本周期内基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.80%年费率计提。管理费的计

算方法如下:


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H=E×0.80%÷当年天数


H为每日应计提的基金管理费


E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起
2个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不
可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起
2个工作
日内或不可抗力情形消除之日起
2个工作日内支付。


在保本周期内,本基金的保证费用或风险买断费用从基金管理人的管理费
收入中列支。



2、保本周期内基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.10%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:


H=E×0.10%÷当年天数


H为每日应计提的基金托管费


E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起
2个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起
2个工作日内或不可抗
力情形消除之日起
2个工作日内支付。



3、本基金在到期操作期间(除保本周期到期日)和过渡期内,基金管理人
和基金托管人免收基金管理费和基金托管费。



4、若保本周期到期后,本基金不符合保本基金存续条件,而变更为“汇添
富保鑫灵活配置混合型证券投资基金”后,管理费、托管费自转为变更后的
“汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金”当日按下述标准开始计提:

基金管理费按前一日基金资产净值的
1.50%的年费率计提,基金托管费按
前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。计算方法同上。


上述“一、基金费用的种类中第
3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



37


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三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规

执行。


第十四部分、对招募说明书更新部分的说明
一、“重要提示”部分:


增加了对基金持有人持有份额上限限制,更新了招募说明书所载内容截止
日及有关财务数据和净值表现的截止日。


二、“二、释义”部分:

增加了《流动性风险管理规定》和流动性受限资产的释义。


三、“三、基金管理人”部分:

更新了基金管理人的相关信息。


四、“四、基金托管人”部分:

更新了基金托管人的相关信息。


五、“五、相关服务机构”部分:

更新了相关服务机构的相关信息。


六、“八、基金份额的申购和赎回”部分

更新了基金申购与赎回的数额限制、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或
延缓支付赎回款的情形和巨额赎回的处理方式。



38


汇添富保鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

七、“十一、基金的投资”部分:

更新了投资组合限制和基金投资组合报告。


八、“十二、基金的业绩”部分:

更新了基金业绩表现数据。


九、“十四、基金资产估值”部分:

更新了暂停估值的情形。


十、“十八、基金的信息披露”部分:

更新了基金定期报告需披露的内容。


十一、“十九、风险揭示”部分:

更新了流动性风险及风险管理方法说明。


十二、“二十二、托管协议的内容摘要”部分:

根据托管协议更新了托管协议内容摘要。


十三、“二十四、其他应披露事项”部分:

更新了
2018年
3月
30日至
2018年
9月
29日期间涉及本基金的相关公告。


汇添富基金管理股份有限公司
2018年
10月
30日


39


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