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华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)招募说明书更新(2018

发布时间:2018-12-05 来源:mrchy.com 编辑:顶牛股

华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)招募说明书更新(2018年第1次)查看PDF原文

华夏全球科技先锋混合型

证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)

2018 年第 1 号

基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII) 招募说明书(更新)

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重要提示

华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)经中国证监会2018

年2月2日证监许可[2018]259号文准予注册。 本基金基金合同于2018年4月17日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。 本基金属于混合基金,

风险与收益高于债券基金与货币市场基金,属于较高风险、较高收益的品种。本基金为全球

证券投资基金,除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外,本基金还面临

汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 本基金可投资中小企业私募债券,当基金

所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小

企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及

交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或

卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。 基金资产通过港股通机制投资于

港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特

有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨

跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对

基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港

休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。

投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,

全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市

场,谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2018年10月17日,有关财务数据和净值表现数据截止日

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为2018年9月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

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3

目 录

一、绪言...........................................................................................................................................4

二、释义...........................................................................................................................................4

三、基金管理人...............................................................................................................................8

四、基金托管人.............................................................................................................................16

五、境外托管人.............................................................................................................................19

六、相关服务机构.........................................................................................................................20

七、基金的募集.............................................................................................................................54

八、基金合同的生效.....................................................................................................................54

九、基金份额的申购、赎回与转换.............................................................................................54

十、基金的投资.............................................................................................................................65

十一、基金的业绩.........................................................................................................................78

十二、基金的财产.........................................................................................................................79

十三、基金资产的估值.................................................................................................................80

十四、基金的收益与分配.............................................................................................................85

十五、基金的费用与税收.............................................................................................................86

十六、基金的会计与审计.............................................................................................................88

十七、基金的信息披露.................................................................................................................88

十八、风险揭示.............................................................................................................................94

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................................................100

二十、基金合同的内容摘要.......................................................................................................101

二十一、基金托管协议的内容摘要...........................................................................................116

二十二、对基金份额持有人的服务...........................................................................................132

二十三、其他应披露事项...........................................................................................................133

二十四、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................134

二十五、备查文件.......................................................................................................................135

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一、绪言

《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII) 招募说明书》(以下简称“本招募说

明书” )依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》 ” )、《公开募集

证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》 ” )、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》(以下简称“《运作办法》” )、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信

息披露办法》 ” )、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办

法》”)、《关于实施有关问题的通知》、《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其他有关规定以及《华夏全球科技先锋

混合型证券投资基金(QDII) 基金合同》(以下简称“基金合同” ) 编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招

募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解

基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)。

2、基金管理人:指华夏基金管理有限公司。

3、基金托管人:指交通银行股份有限公司。

4、境外托管人:指符合法律法规规定的条件,根据基金托管人与其签订的合同,为本

基金提供境外资产托管服务的境外金融机构;境外托管人由基金托管人选择、更换和撤销。

5、基金合同、《基金合同》:指《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)基金

合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充。

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6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏全球科技先锋混合型

证券投资基金(QDII)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

7、招募说明书:指《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)招募说明书》及

其定期的更新。

8、基金份额发售公告:指《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)基金份额

发售公告》。

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

10、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

11、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

12、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订。

13、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订。

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会。

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证

券投资的境外法人。

21、港股通:指投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所/深圳证券交易所设立

的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市

的股票。

22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

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境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。

24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

25、销售机构:指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基

金销售业务的机构。

26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接

受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。

28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的

基金份额余额及其变动情况的账户。

29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

的基金份额变动及结余情况的账户。

30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期。

31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月。

33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的共同交易日。

35、 T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

36、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)。

37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

39、《业务规则》:指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人、销售机构和投资人共

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同遵守。

40、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为。

41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为。

42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

兑换为现金的行为。

43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

金基金份额的行为。

44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作。

45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式。

46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%。

47、元:指人民币元。

48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。

49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和。

50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值。

51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程。

53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。

54、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

55、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

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56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

57、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方

式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

三、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

设立日期: 1998 年 4 月 9 日

法定代表人:杨明辉

联系人: 李彬

客户服务电话: 400-818-6666

传真: 010-63136700

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

持股单位 持股占总股本比例

中信证券股份有限公司 62.2%

POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%

MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%

天津海鹏科技咨询有限公司 10%

合计 100%

(二)主要人员情况

杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委

副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中

信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,中国

建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁,信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限

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公司董事等。

Barry Sean McInerney 先生:董事,硕士。现任万信投资公司( Mackenzie Financial

Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级

经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经

理。

葛小波先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、财

务负责人,兼任 CLSA B.V.董事、 CLSA Americas Holdings, Inc.董事、北京中赫国安足球俱

乐部有限责任公司董事等。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理和高级经理、 A 股上

市办公室副主任、风险控制部副总经理和执行总经理、交易与衍生品业务部、计划财务部、

风险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人、上海自贸试验区分公司负责人。葛先生

于 2007 年荣获全国金融五一劳动奖章。

杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行

政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管

理业务投资主管等。

李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有

限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经

理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管

理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济

增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。

张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任博天环境

股份有限公司及中信信托有限公司独立董事,全国律师协会外事委员会及金融证券专业委员

会副主任,全国侨联法律顾问委员会委员,中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸

易仲裁委员会及吉隆坡地区国际仲裁院仲裁员等。

支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处副处长、商学院财务与金

融系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中

国会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会

内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、国家留学基金委评审专

家、北农大科技股份有限公司独立董事等。

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杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司

(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国

投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金

管理有限公司董事等。

杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部 B 角(主持工作)。

曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。

史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部 B 角。

曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。

汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助

理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。

李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责

人。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核

部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。

宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石

化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华

盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会

银行监管三部副主任等。

刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理等。

阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有

限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

2、本基金基金经理

李湘杰先生,国立台湾大学商学硕士。曾任台湾ING投信基金经理、台湾元大投信基金

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经理、华润元大基金投资管理部总经理、华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经

理(2013年9月11日至2014年9月18日期间)、华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金基

金经理(2014年8月18日至2015年9月23日期间)等。 2015年9月加入华夏基金管理有限公司,

现任国际投资部董事总经理,华夏全球精选股票型证券投资基金基金经理(2016年5月25日

起任职)、华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金(LOF)基金经理(2016年11月11日

起任职)、华夏全球科技先锋混合型证券投资基金( QDII)基金经理(2018年4月17日起任

职)、华夏优势精选股票型证券投资基金基金经理(2018年8月7日起任职)。

3、本公司国际投资决策委员会

主任:李湘杰先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

成员:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

王劲松先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,机构投资总监,投资经

理。

孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,基金经理。

魏晓鹏女士,华夏基金(香港)有限公司投资总监,董事总经理。

4、上述人员之间不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

2、办理基金备案手续。

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

6、编制中期和年度基金报告。

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

9、召集基金份额持有人大会。

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

(四)基金管理人承诺

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1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制等全权处理本基金的投资。

2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并建立健全内部控制

制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。

3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效

措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:

(1)购买不动产。

(2)购买房地产抵押按揭。

(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。

(4)购买实物商品。

(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。

(6)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外。

(7)参与未持有基础资产的卖空交易。

(8)承销证券。

(9)违反规定向他人贷款或者提供担保。

(10)从事承担无限责任的投资。

(11)向其基金管理人、基金托管人出资。

(12)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

(13)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建

立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金

托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经

过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后,本基金投资按照新颁布的法律法规

或监管规定执行。

4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

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(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

(5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

5、基金经理承诺

(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

利益。

(2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

当利益。

(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息。

(五)基金管理人的内部控制制度

基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和

成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度

及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402(《鉴证业务国际准则第 3402 号》)认证,获得

无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。

1、控制环境

良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控

制文化。

(1)公司引入了独立董事制度,目前有独立董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门

委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。

(2)公司各部门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形成了合

理的组织结构。

(3)公司坚持稳健经营和规范运作,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养,并

进行持续教育。

2、风险评估

公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,对影响目标实现的风险因素进行分析。

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对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控风险,

风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日

常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,以及新业务设计过程中评估相关风险

并制定风险控制制度。

3、控制活动

公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管

理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的记录、保存和严格的

检查、复核;在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责明确,不相容的职务、岗位分离

设置,相互检查、相互制约。

(1)投资控制制度

投资决策委员会是公司的最高投资决策机构,负责资产配置和重大投资决策等;基金

经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建,在线配资,基金经理领导基金经理小组

在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作;交易管理部负责所有交易的集中执行。

①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,实行集中交

易制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度,防止越权决策。 投资决策委员会负

责制定投资原则并审定资产配置比例;基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内,负责

确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令, 对于超过投资权限的操作需要

经过严格的审批程序; 交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易

执行。

③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,交易系统在投

资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定,基金禁止投资受限制的证券并禁止从

事受限制的行为。交易系统通过预先的设定,对上述禁止进行自动提示和限制。

⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监

控;监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

(2)会计控制制度

①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,确保会计业务有章可循。

②按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核

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查监督制度。

③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理制度。

④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

(3)技术系统控制制度

为保证技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全

管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善

的制度。

(4)人力资源管理制度

公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,

确保人力资源的有效管理。

(5)监察制度

公司设立了监察部门,负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调

查程序和处理制度,以及对员工行为的监察。

(6)反洗钱制度

公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,指定专门人员负责反洗钱和

反恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负责人员。除建立健全

反洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,确保

依法切实履行金融机构反洗钱义务。

4、信息沟通

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠

道,公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,信息及时送交适当的

人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化,不同的人员根据其业务性质及层

级具有不同的权限。

5、内部监控

公司设立了独立于各业务部门的稽核部门,通过定期或不定期检查,评价公司内部控

制制度合理性、完备性和有效性,监督公司各项内部控制制度的执行情况,确保公司各项经

营管理活动的有效运行。

6、基金管理人关于内部控制的声明

(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

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(2)上述关于内部控制的披露真实、准确。

(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

四、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

1、基金托管人概况

公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

公司法定英文名称: BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人:彭纯

住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

邮政编码: 200120

注册时间: 1987年3月30日

注册资本: 742.62亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

联系人:陆志俊

电 话: 95559

交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。

1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,

总部设在上海。 2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市, 2007年5月在上海证券交易

所挂牌上市。根据2017年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资

本位列第11位,较上年上升2位;根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,配资网站,

交通银行营业收入位列第171位。

截至2018年3月31日,交通银行资产总额为人民币92667.97亿元。 2018年1-3月,交通银

行实现净利润(归属于母公司股东)人民币200.91亿元。

交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、

证券和银行的从业经验,具备基金从业资格, 以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级

专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,

是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

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2、主要人员情况

彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。

彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。 2013年11月起任本行执行董事。 2013年

11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事, 2013年10月至2018年1月任本行行长; 2010

年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董

事、总经理; 2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长; 2004年9月至2005年8月任本

行副行长; 2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理; 2001年9月至2004年6月任本行行

长助理; 1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行

长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。

袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁; 2007年12月至2015年8月,历任本行

资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁; 1999年12月至2007年12

月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级

经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位, 2005年于新疆财经

学院获硕士学位。

3、基金托管业务经营情况

截至2018年3月31日,交通银行共托管证券投资基金350只。此外,交通银行还托管了基

金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私

募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 QFII证券投资

资产、 RQFII证券投资资产、 QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

(二)基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证

托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有

效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。

2、内部控制原则

(1)合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,

并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

(2)全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制

机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营

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环节,建立全面的风险管理监督机制。

(3)独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行

的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。

(4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确

保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲

点。

(5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基

础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、

控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。

(6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风

险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

3、内部控制制度及措施

根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托管中心制定

了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安

全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办

法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、

《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、

《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加

以完善。做到业务分工合理,技术系统规范管理,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管

理,有关信息披露由专人负责。

托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、

全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内

部控制评审。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产

的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支

付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行

监督和核查。

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证

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券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予

以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复

查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银

行有权报告中国证监会。

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会,

同时通知基金管理人限期纠正。

(四)其他事项

最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受

到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的

高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

五、 境外托管人

(一)境外托管人基本情况

名称:香港上海汇丰银行有限公司

注册地址:香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦

办公地址:香港九龙深旺道一号汇丰中心一座六楼

成立时间: 1989年

管理层:

主席:范宁

行政总裁:王冬胜

联系人:钟咏苓

电话: +86 21 3888 2381

Email: sophiachung@hsbc.com.cn

公司网址:

2018年6月30日公司股本: 1,513.60亿港元

2018年6月30日托管资产规模: 7.59万亿美元

信用等级:标准普尔AA-

汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。我们通过四大环球业务:零售银行及财富

管理、工商金融、环球银行及资本市场以及环球私人银行,为约3,800万名客户提供服务。

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我们的业务网络遍及欧洲、亚洲、中东及非洲、北美和拉美,覆盖全球66个国家和地区。

汇丰在全球设有约3,800个办事处,旨在把握市场增长机会,致力建立联系以协助客户

开拓商机,推动企业茁壮成长及各地经济繁荣发展,而最终目标是让客户实现理想。

汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市,股东200,000 名,

遍布全球125个国家和地区。

(二)境外托管人职责

对基金的境外财产,基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金的受托人职

责,包括但不限于:

1、仅在依基金托管人指示之情形下,依规定之形式及方式转移、交换或交付其于境外

资产托管协议下为基金托管之QDII客持有之投资;

2、按照相关合同的约定,计算境外受托资产的资产净值,提供与受托资产业务活动有关

的会计、交易记录、并保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。

境外托管人须及促使其次托管人或代表人尽其合理努力及判断力履行有关协议所规定

之责任与义务,但境外托管人或其代表人或次托管人并无欺诈、疏忽、故意失责或违约之情

况下,境外托管代理人或其代表人或次托管人及其董事、人员及其代理人就其等因善意及恰

當地履行境外资产托管协议,或依照基金托管人 (或其获授权人)之指示或所为之行为而导

致托管资产遭受之任何损失、费用或任何后果均不用负上法律责任。

境外托管人在履行职责过程中,因本身欺诈、疏忽、故意失责或违约而导致托管资产遭

受之损失(但任何附带、间接、特别、从属损害或惩戒性损害赔偿除外)的,基金托管人应当

承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为,应根据基金托管人与境外

托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。

六、 相关服务机构

(一)销售机构

1、直销机构:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人: 杨明辉

客户服务电话: 400-818-6666

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传真: 010-63136700

联系人: 张德根

网址:

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:易会满

客户服务电话: 95588

传真: 010-66107914

联系人:王佺

网址:

(2)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:陈四清

电话: 010-66596688

传真: 010-66593777

联系人:客户服务中心

网址:

客户服务电话: 95566

(3)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

客户服务电话: 95533

传真: 010-66275654

联系人:王嘉朔

网址:

(4)交通银行股份有限公司

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住所:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:彭纯

电话: 021-58781234

传真: 021-58408483

联系人:王菁

网址:

客户服务电话: 95559

(5)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话: 0755-83198888

传真: 0755-83195109

联系人:邓炯鹏

网址:

客户服务电话: 95555

(6)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市北京东路689号

法定代表人:高国富

电话: 021-61618888

传真: 021-63602431

联系人:高天、汤嘉惠

网址:

客户服务电话: 95528

(7)中国光大银行股份有限公司

住所:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

法定代表人:李晓鹏

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电话: 010-63636153

传真: 010-63639709

联系人:朱红

网址:

客户服务电话: 95595

(8)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:董文标

客户服务电话: 95568

传真: 010-57092611

联系人:董云巍

网址:

(9)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

法定代表人:胡平西

电话: 021-38523692

传真: 021-50105124

联系人:施传荣

网址:

客户服务电话: 021-962999

(10)江苏银行股份有限公司

住所:南京市洪武北路55号

办公地址:南京市洪武北路55号

法定代表人:黄志伟

电话: 025-58588167

传真: 025-58588164

联系人:田春慧

网址:

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客户服务电话: 95319

(11)厦门银行股份有限公司

住所:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

电话: 0592-5337315

传真: 0592-5061952

联系人:许蓉芳

网址:

客户服务电话: 400-858-8888

(12)苏州银行股份有限公司

住所:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人:王兰凤

电话: 0512-69868389

联系人:项喻楠

网址:

客户服务电话: 96067

(13)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

法定代表人:陈操

电话: 010-63130889-8369

传真: 010-58325282

联系人:刘宝文

网址: 8.jrj.com.cn

客户服务电话: 400-850-7771

(14)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、 02、 03室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、 02、 03室

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法定代表人:胡燕亮

电话: 021-50810687

传真: 021-58300279

联系人:李娟

网址:

客户服务电话: 021-50810673

(15)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

法定代表人:汪静波

电话: 021-38509680

传真: 021-38509777

联系人:张裕

网址:

客户服务电话: 400-821-5399

(16)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人:薛峰

电话: 0755-33227950

传真: 0755-33227951

联系人:童彩平

网址:

客户服务电话: 4006-788-887

(17)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

法定代表人:其实

电话: 021-54509998-7019

传真: 021-64385308

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联系人:潘世友

网址:

客户服务电话: 400-181-8188

(18)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

电话: 021-20613635

传真: 021-68596916

联系人:胡锴隽

网址:

客户服务电话: 400-700-9665

(19)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

法定代表人:陈柏青

电话: 18205712248

联系人:韩爱彬

网址:

客户服务电话: 95188

(20)上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

电话: 021-20691832

传真: 021-20691861

联系人:黄辉

网址:

客户服务电话: 400-820-2899

(21)浙江同花顺基金销售有限公司

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住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

法定代表人:凌顺平

电话: 0571-88911818-8653

传真: 0571-88910240

联系人:胡璇

网址:

客户服务电话: 400-877-3772

(22)北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

法定代表人:闫振杰

电话: 010-62020088-6006

传真: 010-62020355

联系人:翟飞飞

网址:

客户服务电话: 400-888-6661

(23)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号53楼

法定代表人:沈继伟

电话: 021-50583533

传真: 021-61101630

联系人:曹怡晨

网址:

客户服务电话: 400-921-7755

(24)浙江金观诚基金销售有限公司

住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦) 1幢10楼1001室

办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

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28

电话: 0571-88337717

传真: 0571-88337666

联系人:孙成岩

网址:

客户服务电话: 400-068-0058

(25)嘉实财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法定代表人:赵学军

电话: 010-85097570

传真: 010-85097308

联系人:余永键

网址:

客户服务电话: 400-021-8850

(26)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

电话: 010-62062880

传真: 010-82057741

联系人:高雪超

网址:

客户服务电话: 4000888080

(27)北京创金启富投资管理有限公司

住所:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

法定代表人:梁蓉

电话: 010-66154828-809

传真: 010-88067526

联系人:张晶晶

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29

网址:

客户服务电话: 400-6262-818

(28)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

法定代表人:沈伟桦

电话: 010-52855713

传真: 010-85894285

联系人:程刚

网址:

客户服务电话: 400-609-9200

(29)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

法定代表人:刘汉青

电话: 025-66996699-887226

传真: 025-66008800-887226

联系人:王峰

网址:

客户服务电话: 95177

(30)众升财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:王斐

电话: 010-59497361

传真: 010-64788105

联系人:付少帅

网址:

客户服务电话: 400-876-9988

(31)通华财富(上海)基金销售有限公司

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30

住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

法定代表人:马刚

电话: 021-60818757、 13916871276

传真: 021-60818280

联系人:周晶

网址:

客户服务电话: 400-669-5156

(32)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人:王伟刚

电话: 010-56282140

传真: 010-62680827

联系人:丁向坤

网址:

客户服务电话: 400-619-9059

(33)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话: 010-57418829

传真: 010-57569671

联系人:魏争

网址:

客户服务电话: 400-893-6885

(34)上海大智慧基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

法定代表人:申健

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31

电话: 18918353003

传真: 021-20219923

联系人:宋楠

网址: https://www.wg.com.cn/

客户服务电话: 021-20292031

(35)北京新浪仓石基金销售有限公司

住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、 N-2地块新浪总部科

研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、 N-2地块新浪总

部科研楼5层518室

法定代表人:李昭琛

电话: 010-60619607

传真: 010-62676582

联系人:付文红

网址:

客户服务电话: 010-62675369

(36)济安财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

法定代表人:杨健

电话: 010-65309516

传真: 010-65330699

联系人:李海燕

网址:

客户服务电话: 400-673-7010

(37)上海万得基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人:王廷富

电话: 021-50712782

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32

传真: 021-50710161

联系人:徐亚丹

网址:

客户服务电话: 400-821-0203

(38)上海联泰资产管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人:燕斌

电话: 15201924977

传真: 021-52975270

联系人:兰敏

网址:

客户服务电话: 400-166-6788

(39)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:林卓

电话: 0411-88891212-327

传真: 0411-84396536

联系人:姜焕洋

网址:

客户服务电话: 400-6411-999

(40)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人:王翔

电话: 021-35385521*210

传真: 021-55085991

联系人:蓝杰

网址:

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33

客户服务电话: 400-820-5369

(41)上海中正达广基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人:黄欣

电话: 021-33768132-801

传真: 021-33768132-802

联系人:戴珉微

网址:

客户服务电话: 400-6767-523

(42)珠海盈米基金销售有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话: 020-89629021

传真: 020-89629011

联系人:吴煜浩

网址:

客户服务电话: 020-89629066

(43)和耕传承基金销售有限公司

住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、 603房间

办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

法定代表人:王旋

电话: 0371-85518396

传真: 0371-85518397

联系人:胡静华

网址:

客户服务电话: 4000-555-671

(44)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

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34

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室

法定代表人: TEO WEE HOWE

电话: 0755-89460507

传真: 0755-21674453

联系人:叶健

网址:

客户服务电话: 400-684-0500

(45)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

法定代表人:钱昊旻

电话: 010-59336519

传真: 010-59336500

联系人:孙雯

网址:

客户服务电话: 4008-909-998

(46)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法定代表人:江卉

电话: 010-89189289、 18910325400

传真: 010-89180000

联系人:万容

网址:

客户服务电话: 95118、 400-098-8511

(47)中民财富基金销售(上海)有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

法定代表人:弭洪军

电话: 021-33357030

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35

传真: 021-63353736

联系人:李娜

网址:

客户服务电话: 400-876-5716

(48)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

法定代表人:赖任军

电话: 0755-29330513

传真: 0755-26920530

联系人:刘昕霞

网址:

客户服务电话: 400-930-0660

(49)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人:钟斐斐

电话: 010-61840688

传真: 010-61840699

联系人:袁永姣

网址: https://danjuanapp.com

客户服务电话: 4000-618-518

(50)中信期货有限公司

住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、 14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、 14

法定代表人:张皓

电话: 010-60833754

传真: 0755-83217421

联系人:刘宏莹

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36

网址:

客户服务电话: 400-990-8826

(51)国泰君安证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

电话: 021-38676161

传真: 021-38670161

联系人:芮敏祺

网址:

客户服务电话: 95521

(52)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

客户服务电话: 95587

传真: 010-65182261

联系人:权唐

网址:

(53)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话: 0755-82130833

传真: 0755-82133952

联系人:周杨

网址:

客户服务电话: 95536

(54)广发证券股份有限公司

住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

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37

办公地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、

43、 44楼

法定代表人:孙树明

电话: 020-87555888

传真: 020-87555417

联系人:黄岚

网址:

客户服务电话: 95575或致电各地营业网点

(55)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

电话: 010-60838888

传真: 010-60836029

联系人:郑慧

网址:

客户服务电话: 95548

(56)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路98号

办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼

法定代表人:王开国

电话: 021-23219000

传真: 021-63410456

联系人:金芸、李笑鸣

网址:

客户服务电话: 95553、 400-888-8001

(57)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(200031)

法定代表人:李梅

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38

电话: 021-33389888

传真: 021-33388224

联系人:陈宇

网址:

客户服务电话: 95523、 400-889-5523

(58)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人:杨华辉

电话: 021-38565547

传真: 021-38565955

联系人:乔琳雪

网址:

客户服务电话: 95562

(59)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话: 027-65799999

传真: 027-85481900

联系人:李良

网址:

客户服务电话: 95579、 400-888-8999

(60)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元

法定代表人:王连志

电话: 0755-82558305

传真: 0755-82558355

联系人:陈剑虹

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39

网址:

客户服务电话: 95517

(61)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩

电话: 023-67616310

传真: 023-63786212

联系人:周青

网址:

客户服务电话: 400-809-6096

(62)万联证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、 19楼

办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、 19楼

法定代表人:张建军

电话: 020-38286588

传真: 020-22373718-1013

联系人:王鑫

网址:

客户服务电话: 95322

(63)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区滨水西道8号

法定代表人:王春峰

电话: 022-28451991

传真: 022-28451892

联系人:蔡霆

网址:

客户服务电话: 400-651-5988

(64)中信证券(山东)有限责任公司

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住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:姜晓林

电话: 0531-89606165

传真: 0532-85022605

联系人:刘晓明

网址:

客户服务电话: 95548

(65)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路181号

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

电话: 0512-65581136

传真: 0512-65588021

联系人:方晓丹

网址:

客户服务电话: 95330

(66)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

电话: 010-63081000

传真: 010-63080978

联系人:尹旭航

网址:

客户服务电话: 95321

(67)方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人:雷杰

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电话: 0731-85832503

传真: 0731-85832214

联系人:郭军瑞

网址:

客户服务电话: 95571

(68)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

电话: 021-22169081

传真: 021-22169134

联系人:刘晨

网址:

客户服务电话: 95525、 400-888-8788

(69)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层

法定代表人:邱三发

电话: 020-88836999-5408

传真: 020-88836654

联系人:梁微

网址:

客户服务电话: 95396

(70)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街6666号

办公地址:长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

电话: 0431-85096517

传真: 0431-85096795

联系人:安岩岩

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网址:

客户服务电话: 95360

(71)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市江东中路389号

办公地址:江苏省南京市江东中路389号

法定代表人:步国旬

电话: 025-58519523

传真: 025-83369725

联系人:王万君

网址:

客户服务电话: 95386

(72)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路336号

办公地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:龚德雄

电话: 021-51539888

传真: 021-65217206

联系人:张瑾

网址:

客户服务电话: 400-891-8918

(73)新时代证券股份有限公司

住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:叶顺德

电话: 010-83561146

传真: 010-83561094

联系人:田芳芳

网址:

客户服务电话: 95399

(74)大同证券有限责任公司

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住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、 F13

法定代表人:董祥

电话: 0351-4130322

传真: 0351-4192803

联系人:薛津

网址:

客户服务电话: 400-712-1212

(75)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话: 0510-82831662

传真: 0510-82830162

联系人:祁昊

网址:

客户服务电话: 95570

(76)浙商证券股份有限公司

住所:杭州市江干区五星路201号

办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

法定代表人:吴承根

电话: 0571-87901053

传真: 0571-87901913

联系人:谢相辉

网址:

客户服务电话: 95345

(77)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:谢永林

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44

电话: 021-38631117

传真: 021-33830395

联系人:石静武

网址:

客户服务电话: 95511-8

(78)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:张运勇

电话: 0769-22115712、 0769-22119348

传真: 0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

网址:

客户服务电话: 95328

(79)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人:菅明军

电话: 0371-69099882

传真: 0371-65585899

联系人:程月艳、李盼盼、党静

网址:

客户服务电话: 95377

(80)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、 10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、 10层

法定代表人: -

电话: 010-84183389

传真: 010-84183311-3389

联系人:黄静

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45

网址:

客户服务电话: 400-818-8118

(81)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话: 021-20333333

传真: 021-50498825

联系人:王一彦

网址:

客户服务电话: 95531、 400-888-8588

(82)中银国际证券股份有限公司

住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人:钱卫

电话: 021-50372474

传真: 021-50372474

联系人:王炜哲

网址:

客户服务电话: 400-620-8888

(83)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号

法定代表人:杨炯洋

电话: 010-52723273

传真: 028-86150040

联系人:谢国梅

网址:

客户服务电话: 400-888-8818

(84)申万宏源西部证券有限公司

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46

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

(830002)

法定代表人:韩志谦

电话: 0991-2307105

传真: 0991-2301927

联系人:王怀春

网址:

客户服务电话: 400-800-0562

(85)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

电话: 021-20315290

传真: 021-20315125

联系人:许曼华

网址:

客户服务电话: 95538

(86)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

法定代表人:姜昧军

客户服务电话: 400-832-3000

传真: 0755-83199511

联系人:王雯

网址:

(87)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、 26层

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民

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47

电话: 0755-25831754

传真: 0755-23838750

联系人:毛诗莉

网址:

客户服务电话: 95358

(88)金元证券股份有限公司

住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人:陆涛

电话: 0755-83025022

传真: 0755-83025625

联系人:马贤清

网址:

客户服务电话: 95372

(89)中航证券有限公司

住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人:王宜四

电话: 0791-86768681

传真: 0791-86770178

联系人:戴蕾

网址:

客户服务电话: 95335

(90)西部证券股份有限公司

住所:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

法定代表人:刘建武

电话: 029-87417129

传真: 029-87424426

联系人:刘莹

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48

网址:

客户服务电话: 95582

(91)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路157号新天地大厦7、 8层

办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人:黄金琳

电话: 0591-87383623

传真: 0591-87383610

联系人:张腾

网址:

客户服务电话: 95547

(92)华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人:李晓安

电话: 0931-4890100

联系人:李昕田

网址:

客户服务电话: 95368、 400-468-8888(全国)

(93)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:金立群

电话: 010-65051166

传真: 010-65058065

联系人:罗春蓉、武明明

网址:

客户服务电话: 010-65051166

(94)财通证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

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49

办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

电话: 0571-87925129

传真: 0571-87818329

联系人:夏吉慧

网址:

客户服务电话: 95336

(95)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心

办公地址:上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

法定代表人:陈灿辉

电话: 021-63898427

传真: 021-68776977-8427

联系人:徐璐

网址:

客户服务电话: 400-820-5999

(96)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、 B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

法定代表人:俞洋

电话: 021-54967552

传真: 021-54967032

联系人:杨莉娟

网址:

客户服务电话: 95323、 400-109-9918

(97)中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、 8层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、 8层

法定代表人:黄扬录

电话: 0755-82570586

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50

传真: 0755-82960582

联系人:罗艺琳

网址:

客户服务电话: 95329

(98)国融证券股份有限公司

住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

法定代表人:孔佑杰

电话: 010-88086830-730、 010-88086830-737

传真: 010-66412537

联系人:陈韦杉、朱晓光

网址:

客户服务电话: 95385

(99)联讯证券股份有限公司

住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

电话: 0755-83331195

联系人:彭莲

网址:

客户服务电话: 95564

(100)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街95号

办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人:冉云

电话: 028-86690057、 028-86690058

传真: 028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

网址:

客户服务电话: 95310

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51

(101)中国民族证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

法定代表人:赵大建

电话: 010-59355941

传真: 010-66553791

联系人:李微

网址:

客户服务电话: 400-889-5618

(102)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

法定代表人:钱华

电话: 021-32229888

传真: 021-62878783

联系人:王薇

网址:

客户服务电话: 400-196-2502

(103)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

法定代表人:祝献忠

电话: 010-85556048

传真: 010-85556088

联系人:孙燕波

网址:

客户服务电话: 95390

(104)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

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52

法定代表人:余磊

电话: 027-87618882

传真: 027-87618863

联系人:翟璟

网址:

客户服务电话: 400-800-5000

(105)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

法定代表人:吴玉明

电话: 028-86199278

传真: 028-86199382

联系人:郝俊杰

网址:

客户服务电话: 400-836-6366

(106)开源证券股份有限公司

住所:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人:李刚

电话: 029-88447611

传真: 029-88447611

联系人:曹欣

网址:

客户服务电话: 95325、 400-860-8866

(107)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:李一梅

电话: 010-88066632

传真: 010-88066214

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53

联系人:仲秋玥

网址:

客户服务电话: 400-817-5666

基金管理人可依据有关法律法规规定及情况变化增加或者减少代销机构,并及时公告。

销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

(二)登记机构

名称:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:杨明辉

客户服务电话: 400-818-6666

传真: 010-63136700

联系人: 朱威

(三)律师事务所

名称:北京市天元律师事务所

住所: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

法定代表人: 朱小辉

联系电话: 010-57763888

传真: 010-57763777

联系人: 李晗

经办律师: 吴冠雄、李晗

(四)会计师事务所

本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

法定代表人:毛鞍宁

联系电话: 010-58153000

传真: 010-85188298

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联系人: 徐艳

七、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2018 年 2 月 2 日证监许可[2018]259 号文注册。

本基金为契约型开放式基金,基金存续期间为不定期。

本基金每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币,认购价格为 1.00 元人民币。

本基金自2018年3月26日至2018年4月13日止进行发售。 募集期间,本基金共募集

344,320,583.07份基金份额,有效认购户数为26,461户。

八、基金合同的生效

根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于 2018 年 4 月17 日正式生效。

自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金

资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日

出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与

其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时,从其规定。

九、基金份额的申购、赎回与转换

(一)申购和赎回场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由

基金管理人在招募说明书、基金发售公告或其他公告中列明。投资者应当在销售机构办理基

金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

1、直销机构

本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分

公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。

(1)北京分公司

地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层(100033)

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55

电话: 010-88087226/27/28

传真: 010-88087225

(2)北京海淀投资理财中心

地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层(100033)

电话: 010-88066318

传真: 010-88066222

(3)北京东中街投资理财中心

地址:北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层(100027)

电话: 010-64185181/82/83

传真: 010-64185180

(4)北京科学院南路投资理财中心

地址:北京市海淀区中关村科学院南路 9 号(新科祥园小区大门口一层)(100190)

电话: 010-82523197/98/99

传真: 010-82523196

(5)北京崇文投资理财中心

地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层(100033)

电话: 010-88066442

传真: 010-88066214

(6)北京亚运村投资理财中心

地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层(100033)

电话: 010-88066552

传真: 010-88066480

(7)北京朝外大街投资理财中心

地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层(100033)

电话: 010-88066460

传真: 010-88066130

(8)北京东四环投资理财中心

地址:北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号(100025)

电话: 010-85869585

传真: 010-85869575

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56

(9)上海分公司

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室(200120)

电话: 021-58771599

传真: 021-58771998

(10)上海静安嘉里投资理财中心

地址:上海市静安区南京西路 1515 号静安嘉里中心办公楼一座 2608 单元(200040)

电话: 021-60735022

传真: 021-60735010

(11)深圳分公司

地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号太平金融大厦 40 层 02 室(518038)

电话: 0755-82033033/88264716/88264710

传真: 0755-82031949

(12)南京分公司

地址:南京市鼓楼区汉中路 2 号金陵饭店亚太商务楼 30 层 B 区(210005)

电话: 025-84733916/3917/3918

传真: 025-84733928

(13)杭州分公司

地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 B 区 4 层 G05、 G06 室(310007)

电话: 0571-89716606/6607/6608/6609

传真: 0571-89716611

(14)广州分公司、广州天河投资理财中心

地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 50 层 02单元(510623)

电话: 020-38461058、 020-37277484

传真: 020-38067182

(15)成都分公司

地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407 号

(610000)

电话: 028-65730073/75

传真: 028-86725411

(16)电子交易

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本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系

统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司

网站查询。本公司网址: 。

2、代销机构

本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“(一)

销售机构”的相关描述。

基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况

增加或者减少其销售城市、网点。

(二)申购与赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的共同交易

日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回

时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、境

外重要投资市场休市、实际情况需要或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及

开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上

公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已自 2018 年 6 月 11 日起,开放日常申购、赎回、定期定额申购业务。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确

认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

(三)申购与赎回的原则

1、“未知价”原则,申购、赎回价格以受理申请当日的基金份额净值为基准进行计算;

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

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58

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(四)申购与赎回的数额限制

1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回业务,每次最低申购金额

为 10.00 元(含申购费),每次赎回申请不得低于 10.00 份基金份额。基金份额持有人赎回时

或赎回后在直销机构或华夏财富保留的基金份额余额不足 10.00 份的,在赎回时需一次全部

赎回。具体业务办理请遵循基金管理人直销机构及华夏财富的相关规定。

2、 投资者通过其他代销机构办理本基金的申购及赎回业务, 每次最低申购金额、 每次

最低赎回份额、 赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保留的最低基金份额余额以各代销机

构的规定为准。 具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。

4、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整以上限制。基金管

理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

(五)申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购成立,申购是

否生效以基金登记机构确认为准。

基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立,赎回是否生效以基金登记机构确认为准。基

金份额持有人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+10 日(包括该日)内支付赎回款项。若遇

特殊情况,如基金投资主要市场暂停交易、交易清算规则发生较大变化等,赎回款项支付的

时间可相应调整。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提

交的有效申请,投资人可在 T+3 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方

式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

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基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实

接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况,

投资者应及时查询。

4、在法律法规允许的范围内且对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下,基金管

理人可根据业务规则,对上述业务办理时间进行调整并公告。

(六)申购费与赎回费

1、本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者

在申购本基金时需交纳前端申购费, 申购费率具体如下:

申购金额(含申购费) 前端申购费率

50 万元以下 1.5%

50 万元以上(含 50 万元) -200 万元以下 1.2%

200 万元以上(含 200 万元) -500 万元以下 0.8%

500 万元以上(含 500 万元) 每笔1,000.00元

2、本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。费率随基金份额的持

有期限的增加而递减,具体如下:

持有期限 赎回费率

7 天以内 1.5%

7 天以上(含 7 天) -30 天以内 0.75%

30天以上(含30天) -365天以内 0.5%

365 天以上(含 365 天) 0

对于赎回时份额持有不满 30 天的,收取的赎回费全额计入基金财产;对于赎回时份额

持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对于赎

回时份额持有满90天不满180天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;

对赎回时份额持有期长于 180 天(含 180 天)收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%

计入基金财产。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易) 等进行基金交易的投

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资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必

要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

(七)申购份额与赎回金额的计算方式

1、申购份额的计算

(1)申购份额的计算

申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

前端申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

前端申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-前端申购费用

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

(2) 基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财

产承担,产生的收益归基金财产所有。

例一:假定T日的基金份额净值为1.2300元,四笔申购金额分别为1,000.00元、 50万元、

200万元和500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

申购1 申购2 申购3

申购金额(元, a) 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00

适用前端申购费率(b) 1.5% 1.2% 0.8%

净申购金额(c=a/(1+b)) 985.22 494,071.15 1,984,126.98

前端申购费(d=a-c) 14.78 5,928.85 15,873.02

基金份额净值(e) 1.2300 1.2300 1.2300

申购份额(f=c/e) 800.99 401,683.86 1,613,111.37

若该投资者申购金额为500万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如

下:

申购4

申购金额(元, a) 5,000,000.00

前端申购费(b) 1,000.00

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净申购金额(c=a-b) 4,999,000.00

基金份额净值(d) 1.2300

申购份额(e=c/d) 4,064,227.64

2、赎回金额的计算

赎回金额的计算方法如下:

赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用=赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额-赎回费用

例二:假定某投资者在T日赎回10,000.00份基金份额,持有期限半年,该日基金份额净

值为1.2500元,则其获得的净赎回金额计算如下:

赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元

赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元

净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元

3、 本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产

生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在 T+1 日内计算,并在 T+2 日内公

告。 遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

4、 当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

(八)拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申

购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当暂停接受基金申购申请。

3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值。

4、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

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5、基金资产规模接近或达到规模上限(基金管理人可根据境外投资额度及市场境况等

进行调整)。

6、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构等因异常情况无法办理申购业务。

7、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第 1-6、 9 项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应当根

据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购

款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请。

3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日

报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应

将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支

付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形,按

基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部

分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

(十)巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

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若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

(3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必

要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过

20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

(4)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额

赎回申请情形下,如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部

投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时。基金管理人可

以延期办理赎回申请。具体分为两种情况:

①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,为了保护其他赎回投资

人的利益,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额

20%以上的大额赎回申请,基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎

回份额,未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处

理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎

回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的,则当日未获受理的部分赎回申请将被

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撤销。

②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,则所有投资人的赎回

申请(包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请)

都按照上述“(2)部分延期赎回”的约定一并办理。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上

刊登公告。

(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个开放日

的基金份额净值。

3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登

重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的

时间,届时不再另行发布重新开放的公告。

(十二)基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人

届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

(十三)基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

(十四)基金的转托管

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基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

(十五)定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

(十六)基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

(十七)基金份额转让

在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可以根据相关业务规则受理基金份额

持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请。具体由基金管理

人提前发布公告。

(十八)基金管理人可在法律法规允许的范围内,在不影响基金份额持有人实质利益的

前提下,根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。

十、基金的投资

(一)投资目标

在有效控制投资风险的前提下,通过积极主动的投资,力求实现基金资产的持续稳健增

值。

(二)投资范围

本基金主要投资于境内市场和境外市场依法发行的金融工具,境内市场投资工具包括依

法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股

票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债

券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、

地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资

的债券)、衍生品(包括权证、股指期货、国债期货、股票期权等)、资产支持证券、货币市

场工具(含同业存单)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

境外市场投资工具包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证

券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证等权益

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类证券,银行存款、短期政府债券等货币市场工具,政府债券、公司债券、可转换债券、住

房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券,以及基金、结构性投资产品、金融衍生

产品和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 60%– 95%,其中投资于全球科

技先锋相关主题的证券比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期

货、国债期货、期权合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者

到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金可投资于境内市场和境外市场,本基金投资于境外证券市场的股票占股票资产的比例

不低于 50%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

(三)投资策略

1、资产配置策略

本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和资本市场发展趋势,采用

“自上而下”的分析视角,综合考量宏观经济发展前景,评估各类资产的预期收益与风险,

合理确定本基金在股票、债券、现金等各类别资产上的投资比例,并随着各类资产风险收益

特征的相对变化,适时做出动态调整。

2、股票投资策略

(1)主题界定

本基金主要投资于全球科技先锋主题股票,全球科技先锋主题范畴是指以下两个方面:

①处于信息化升级领域的上市公司

处于信息化升级领域的上市公司主要是指全球范围内的 TMT( Technology, Media,

Telecom)产业公司,即以 IT、互联网、 固定互联网、移动互联网为代表的数字新媒体产业

公司。 TMT 产业利用新技术,空前地活跃了信息沟通和信息融合,代表了未来电信、媒体/

科技(互联网)、信息技术的融合趋势。

为了紧跟时代的潮流,本基金必须对 TMT 产业的发展进行密切跟踪,当未来由于经济

增长方式的转变、产业结构的升级, TMT 产业的内涵如发生相应改变,则本基金将视实际

情况调整上述主题的识别及认定。

②科技创新类上市公司

本基金所指科技创新类上市公司,为全球范围内主营业务属于以下七大领域的上市公司:

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高端制造、新兴信息、新能源、新能源汽车、节能环保、新材料、生物。

为了紧跟时代的潮流,本基金必须对科技创新类主题的发展进行密切跟踪,当未来由于

经济增长方式的转变、产业结构的升级,科技创新类主题集中的领域也将逐渐改变,本基金

将视实际情况调整上述主题的识别及认定。

(2)个股精选策略

本基金股票投资的主要国家和区域包括:中国大陆、香港、台湾、美国、韩国、日本、

欧洲等,其中包含在中国大陆以外地区上市交易的中国公司。本基金将在全球范围内挖掘上

述科技先锋主题股票,把握科技创新对全球经济的改造机遇,分享科技创新的红利。同时将

风险管理意识贯穿于股票投资过程中,对投资标的进行持续严格的跟踪和评估。

为了达到精选个股的目的,本基金将从以下几个维度进行深度研究及筛选:

①采取 GARP 策略(Growth at a Reasonable Price): GARP 策略由于选股时兼顾价值和

成长,风险相对适中;

②长期持续跟踪:投资标的大多为持续研究跟踪 3-5 年的公司;

③寻找真正有壁垒的公司:挖掘有壁垒优势的龙头公司,并持续研究验证产业变化。

3、固定收益品种投资策略

本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用

利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上,动态调整组合久期和债券的配置结构,精选

债券,获取收益。

(1)类属配置策略

类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类金融工具之间的比例进行适时、 动态的分

配和调整,确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两

个层面。

在市场配置层面,本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据交易所市场和

银行间市场等市场债券类金融工具的到期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况,相机

调整不同市场中债券类金融工具所占的投资比例。

在品种选择层面,本基金将在控制信用风险的前提下,基于各品种债券类金融工具收益

率水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响,综合考虑流动性、收益性等因

素,采取定量分析和定性分析结合的方法,在各种债券类金融工具之间进行优化配置。

(2)久期调整策略

债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策

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等因素的分析判断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产

组合的久期,达到增加收益或减少损失的目的。

当预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期,从而可以在

市场利率实际下降时获得债券价格上升收益;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩

短组合久期,以规避债券价格下降的风险带来的资本损失,获得较高的再投资收益。

(3)收益率曲线配置策略

本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线,通过预期收益率曲线形态变化和信用利

差曲线走势来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上,本基金将确定采用集中策

略、哑铃策略或梯形策略等,以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中

获利。本基金还将通过研究影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因

素,确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。

(4)可转换公司债券投资策略

本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长

前景的上市公司的可转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资,以分

享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融

资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正

和转股意愿。

(5)中小企业私募债券投资策略

在严格控制风险的前提下,通过严谨的研究,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收

益性和流动性等特征,并与其他投资品种进行对比后,选择具有相对优势的类属和个券进行

投资。同时,通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率

风险和流动性风险。

4、资产支持证券投资策略

本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前

偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并

根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,

辅助采用定价模型,评估其内在价值。

5、权证投资策略

本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为

基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,

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追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

6、股指期货投资策略

本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与股指期货投资。通过对现货市

场和期货市场运行趋势的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基

差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风

险暴露,降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具,降低现货市场

流动性不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率。

7、期权投资策略

本基金按照风险管理的原则,在严格控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期

权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断,结合期权定价模型,选择估值合理的期权

合约。

本基金投资期权,基金管理人将根据审慎原则,建立期权交易决策部门或小组,授权特

定的管理人员负责期权的投资审批事项,以防范期权投资的风险。

8、国债期货投资策略

本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益

特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。

未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公

告。

(四)投资限制

1、组合限制

(1) 本基金境外投资组合应遵循以下限制:

①本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金资产

净值的 10%。

②本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管理人管

理的全部基金(含本基金)不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。其中,

此项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球存托

凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。

③本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,其中银行应当是中资

商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评

级的境外银行,但在基金托管账户的存款不受此限制。

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④本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家

或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,其中持有任一国家或

地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。

⑤基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。其中,非流动性资产是

指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

⑥本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%,但持有货币市场基

金不受此限制。

⑦本基金管理人管理的全部基金(含本基金)持有任何一只境外基金,不得超过该境外

基金总份额的 20%。

⑧本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。

⑨本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍

生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。

⑩本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:所有参与

交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级;

交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价值终止交

易;任一交易对手方的市值计价敞口不得超过本基金资产净值的 20%。

为应付赎回、交易清算等临时用途,借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%。

本基金投资于境外证券市场的股票占股票资产的比例不低于 50%。

(2) 本基金境内投资组合应遵循以下限制:

①持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%。

②本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%。

③本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%。

④本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期。

⑤基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所

申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

⑥本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金管理人管理的

全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;本基金在任何交易日买入权证的总金

额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%。

⑦本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的

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71

10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;本基金持有

的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;

本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类

资产支持证券合计规模的 10%;本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资

产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在

评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。

⑧在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;

本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

20%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交

易日基金资产净值的 20%。

⑨在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的 15%;

基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的

30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交

易日基金资产净值的 30%。

⑩因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%;开仓

卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全额

现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得超过

基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。

每个交易日日终保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府

债券。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超

过该上市公司可流通股票的 15%。

本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过

该上市公司可流通股票的 30%。

本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

本基金参与融资,应当遵循下列要求:每个交易日日终,本基金持有的融资买入股

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72

票与其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%。

(3) 本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%,其中投资于全球科技先锋相关主

题的证券比例不低于非现金基金资产的 80%。

(4) 本基金通过港股通机制投资港股的比例不超过本基金股票资产的 50%。

(5) 法律法规和基金合同规定的其他限制。

除第(2) 款款、 、 项另有约定外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基

金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管

理人应当在 30 个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。 期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基

金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,

则本基金投资不再受相关限制。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)购买不动产。

(2)购买房地产抵押按揭。

(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。

(4)购买实物商品。

(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。

(6)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外。

(7)参与未持有基础资产的卖空交易。

(8)承销证券。

(9)违反规定向他人贷款或者提供担保。

(10)从事承担无限责任的投资。

(11)向其基金管理人、基金托管人出资。

(12)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

(13)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销 期内承销的证券,或者从事其他重大

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73

关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防

范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必

须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董

事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交

易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后,本基金投资按照新颁布的法律法规

或监管规定执行。

(五)业绩比较基准

本基金的业绩比较基准:中证 TMT 产业主题指数收益率*30%+中证中美 TMT 指数收

益率*40%+上证国债指数收益率*30%。

中证 TMT 产业主题指数由中证指数有限公司编制,由 TMT 产业中规模和流动性较好

的 100 只公司股票组成,反映 A 股上市公司中数字新媒体相关产业公司股票的走势,该指

数适合作为本基金境内股票投资部分的业绩基准。

中证中美 TMT 指数由中证指数有限公司编制,选取境外交易所上市的中国以及美国

TMT 企业组成成分,以从主题投资的角度反映境外上市的中国以及美国 TMT 行业上市证券

的表现,该指数适合作为本基金境内外股票投资部分的业绩基准。

上证国债指数由中证指数有限公司编制,以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本,

具有良好的市场代表性和较高的知名度,适合作为本基金债券投资的业绩基准。

未来,如基金变更投资范围,或市场有其他更适合本基金的基准时,或原指数供应商变

更或停止原指数的编制及发布,本基金管理人可根据具体情况,依据维护基金份额持有人合

法权益的原则,取得基金托管人同意并履行适当程序后,对业绩比较基准进行相应调整。

(六)风险收益特征

本基金属于混合基金,风险与收益高于债券基金与货币市场基金,属于较高风险、较高

收益的品种。本基金为全球证券投资基金,除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波

动风险之外,本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 同时,本基金

为主题基金,在享受全球科技先锋行业主题收益的同时,也必须承担单一主题投资带来的风

险。

本基金还可通过港股通渠道投资于香港证券市场,除了需要承担与境内证券投资基金类

似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等特殊投

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资风险。

(七)投资组合报告

以下内容摘自本基金 2018 年第 3 季度报告:

“5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比

例(%)

1 权益投资 166,871,212.70 67.95

其中:普通股 166,871,212.70 67.95

存托凭证 - -

2 基金投资 19,185,073.73 7.81

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资

产 - -

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 52,776,534.93 21.49

8 其他各项资产 6,746,188.61 2.75

9 合计 245,579,009.97 100.00

5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家(地区) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

美国 140,081,113.81 58.53

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中国台湾 12,839,137.66 5.36

中国香港 7,030,580.51 2.94

韩国 2,693,613.55 1.13

日本 2,537,226.18 1.06

荷兰 1,689,540.99 0.71

合计 166,871,212.70 69.72

5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

信息技术 98,962,357.96 41.35

非必需消费品 21,827,878.82 9.12

保健 20,706,447.02 8.65

通信服务 11,316,599.83 4.73

金融 10,327,127.55 4.31

材料 3,730,801.52 1.56

工业 - -

能源 - -

必需消费品 - -

公用事业 - -

房地产 - -

合计 166,871,212.70 69.72

注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

序 号 公司名称(英文) 公 司 名 称 ( 中

文) 证券代

码 所 在 证 券 市 场 所 属 国 家 ( 地 区) 数量

(股) 公允价值

(元) 占基

金资

产净

值比

(%)

1 MICROSOFT

CORP - MSFT 纳 斯 达 克 美国 26,000.00 20,456,126.7

0 8.55

2 AMAZON.COM

INC - AMZN 纳 斯 达 美国 1,400.00 19,290,652.6

4 8.06

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3 VISA INC - V 纽 约 美国 15,200.00 15,693,986.7

5 6.56

4 SALESFORCE.CO

M INC - CRM 纽 约 美国 14,200.00 15,534,788.3

0 6.49

5 ADOBE INC - ADBE 纳 斯 达 克 美国 7,444.00 13,823,806.0

6 5.78

6 MASTERCARD

INC - MA 纽 约 美国 7,000.00 10,719,650.9

8 4.48

7 ALPHABET INC - GOOG

L 纳 斯 达 克 美国 1,200.00 9,964,493.68 4.16

8 TAIWAN

SEMICONDUCTO

R

MANUFACTURIN

G CO LTD 台 湾 积 体 电 路 制 造 股 份 有 限 公 司 2330 台 湾 中国

台湾 154,000.0

0 9,108,336.14 3.81

9 PING AN

INSURANCE

GROUP CO OF

CHINA LTD 中 国 平 安 保 险 ( 集

团)

股 份 有 限 公 司 02318 香 港 中国

香港 100,500.0

0 7,030,580.51 2.94

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10 INTUITIVE

SURGICAL INC - ISRG 纳 斯 达 克 美国 1,300.00 5,133,259.04 2.14

注:所用证券代码采用当地市场代码。

5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值

(元) 占基金资产

净值比例

(%)

1 FUBON

SECURITI

ES

INVESTM

ENT TR 指数型 ETF 基金 FUBON

SECURITI

ES

INVESTM

ENT

TRUST CO

LTD/TAIW

AN 14,334,504.52 5.99

2 YUANTA

SECURITI

ES

INVESTM

ENT T 指数型 ETF 基金 YUANTA

SECURITI

ES

INVESTM

ENT

TRUST CO

LTD/TAIW

AN 4,850,569.21 2.03

3 - - - - - -

4 - - - - - -

5 - - - - - -

6 - - - - - -

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7 - - - - - -

8 - - - - - -

9 - - - - - -

10 - - - - - -

5.10 投资组合报告附注

5.10.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

处罚的情形。

5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.10.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 121,216.51

2 应收证券清算款 6,467,802.00

3 应收股利 58,523.82

4 应收利息 4,011.81

5 应收申购款 94,634.47

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 6,746,188.61

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”

十一、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

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基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

阶段 净值

增长率

① 净值增长率

标准差② 业绩比较基

准收益率③ 业绩比较基

准收益率标

准差④ ①-③ ②-④

2018 年 4 月 17 日至

2018 年 9 月 30 日 3.40% 0.76% -3.84% 0.68% 7.24% 0.08%

十二、基金的财产

(一)基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

(二)基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

(三)基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立境内外资金账户、证券账户以

及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机

构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

(四)基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金销售机构的财产,并由

基金托管人、境外托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金登记机构和基

金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻

结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等

原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,

不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的

债权债务不得相互抵销。

基金份额持有人、基金管理人和基金托管人理解现金于存入托管账户时即构成基金托管

人、境外托管人的等额债务,该等现金归入其清算财产并不视为基金托管人违反本合同的规

定,除非法律法规及撤销或清盘程序明文规定该等现金不得归于其清算财产。

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80

十三、基金资产的估值

(一)估值日

本基金的估值日为基金合同生效后的每个开放日以及国家法律法规规定需要对外披露

基金净值的非开放日。

(二)估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券、衍生品、存托凭证、

基金和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

(三)估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行

机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易

日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似

投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的

估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易

日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行

市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变

化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素,调整最近交易市价,确定公允价格。

(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。

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(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

定确定公允价值。

(4)对于非上市债券,参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用第三方估值

机构提供的价格数据进行估值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

5、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价

值的情况下, 按成本估值。

6、衍生品估值方法

(1)上市流通衍生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以

最近交易日的收盘价估值。

(2)未上市衍生品按成本价估值,如成本价不能反映公允价值,则采用估值技术确定

公允价值;若衍生品价格无法通过公开信息取得,参照最近一个交易日可取得的主要做市商

或其他权威价格提供机构的报价进行估值。

7、存托凭证估值方法

公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。

8、基金估值方法

(1)上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以

最近交易日的收盘价估值。

(2)其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。

(3)若基金价格无法通过公开信息取得,参照最近一个交易日可取得的主要做市商或

其他权威价格提供机构的报价进行估值。

9、非流动性资产或暂停交易的证券估值方法

对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券,应参照上述估值原则进行估值。如

果上述估值方法不能客观反映公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商

定后,按最能反映公允价值的价格估值。

10、汇率

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人民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率

中间价为准。

11、税收

对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金将

按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算

的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的会计处理。

对于非代扣代缴的税收,基金管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意

见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索取

税收返还等相关工作。

12、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

13、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性。

14、其他资产按法律法规监管机构有关规定进行估值。

15、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。

(四)估值程序

1、基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同

的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日的下一工作日内对基金资产估值后,将基金

份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。

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(五)估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净

值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理:

1、估值错误类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、或销售机构、或

投资者自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,

承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

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估值错误的责任方。

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估。

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失。

(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监

会备案。

(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

(六)暂停估值的情形

1、基金投资涉及的重要证券、期货、外汇交易市场遇法定节假日或因其他原因停市时。

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停基金估值。

4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

(七)基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人

负责进行复核。基金管理人应于每个估值日的下一工作日内计算估值日的基金资产净值和基

金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,

由基金管理人按规定对基金净值予以公布。

(八)特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 12 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

2、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行

估值的应交税金有差异的,相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。

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3、由于其他不可抗力原因,或由于有关会计制度变化,或由于各家数据服务机构提供

的数据错误,或数据来源受到限制等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人

和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减

轻由此造成的影响。

十四、基金的收益与分配

(一)基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

(二)基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

(三)基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次

收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进

行收益分配;

2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现

金分红;

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

4、每一基金份额享有同等分配权;

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

在不违反法律法规,且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金

管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五)收益分配方案的确定、公告与实施

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本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介

公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。

(六)基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持

有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

十五、基金的费用与税收

(一)基金运作费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费。

(2)基金托管人的托管费(含境外托管人收取的费用)。

(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

(5)基金份额持有人大会费用。

(6)基金的证券交易或结算产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过

户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似

性质的费用等)。

(7)外汇兑换交易的相关费用。

(8)与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等。

(9)因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用。

(10)基金的银行汇划费用。

(11)基金开销户费用、账户维护费用、以及因开销户发生的翻译费、公证费、领事认

证费。

(12)其他为基金的利益而产生的费用。

(13)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

(1)基金管理人的管理费

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本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E× 1.80%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管

理人。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E× 0.35%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托

管人。

上述“一、基金费用的种类中第 3-13 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(二)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。除因基

金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外,基金管理人或

基金托管人不承担责任。

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十六、基金的会计与审计

(一)基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;

3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4、会计制度执行国家有关会计制度,执行过程中可参考国际会计准则;

5、本基金独立建账、独立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以双方约

定的方式确认。

(二)基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

十七、基金的信息披露

(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。

(二)信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、 召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露

信息的真实性、准确性和完整性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或

者复制公开披露的信息资料。

(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

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1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。

(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露

义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

(五)公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的

法律文件。

(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金

认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说

明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的

15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更

新内容提供书面说明。

(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、

基金托管协议登载在网站上。

2、基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

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基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效

公告。

4、基金资产净值、基金份额净值

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日后的 2 个工作日内,

通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净

值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。

基金管理人应当在前款规定的市场交易日后的 2 个工作日内,将基金资产净值、基金份额净

值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者

复制前述信息资料。

6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正

文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经

过审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将

季度报告登载在指定媒介上。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

者年度报告。

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风

险分析等。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障

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其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的

特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外 。

7、临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,

并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机

构备案。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

(1)基金份额持有人大会的召开。

(2)终止《基金合同》。

(3)转换基金运作方式。

(4)更换基金管理人、基金托管人、境外托管人、投资顾问。

(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。

(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更。

(7) 基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金

托管部门负责人发生变动。

(8) 基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十。

(9) 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之

三十。

(10) 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

(11) 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查。

(12)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚。

(13) 重大关联交易事项。

(14) 基金收益分配事项。

(15) 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。

(16) 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五。

(17) 基金改聘会计师事务所。

(18) 变更基金销售机构。

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(19) 更换基金登记机构。

(20) 本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更。

(21) 本基金发生巨额赎回并延期支付。

(22) 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请。

(23) 本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回。

(24) 本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项。

(25) 基金管理人采用摆动定价机制进行估值。

(26) 基金份额的拆分。

(27) 基金变更份额类别设置。

(28) 基金增减销售币种。

(29) 中国证监会规定的其他事项。

境内托管人或境外托管人发生变更的,基金管理人应当在其发生后 5 个工作日内报国家

外汇局备案。

8、澄清公告

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该

消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

9、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公

告。

10、中小企业私募债投资情况

基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披

露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。

基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书更新等文件

中披露中小企业私募债券的投资情况。

11、资产支持证券投资情况

基金管理人应在基金年报及半年报中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证

券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度

报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告

期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。

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12、股指期货投资情况

基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书更新等文件

中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示

股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

13、国债期货投资情况

基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书更新等文件

中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示

国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

14、股票期权投资情况

基金参与股票期权交易的,应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情

况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等,并充分揭示股票期权交

易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

15、 投资港股通标的股票相关公告

基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等

文件中披露交易的相关情况。

16、中国证监会规定的其他信息。

(六)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露

事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期

更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文

件或者盖章确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

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当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

(七)信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,

供公众查阅、复制。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、

复制。

(八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。

十八、风险揭示

(一)投资于本基金的主要风险

1、全球投资的特殊风险

(1)汇率风险

本基金以人民币募集和计价,经过换汇后投资于全球市场以多种外币计价的金融工具。

美元等外币相对于人民币的汇率变化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值,从而导

致基金资产面临潜在风险。此外,本基金可投资于全球成熟市场和新兴市场,部分新兴市场

国家/地区可能对外汇实施管制,从而带来一定的货币汇兑风险。

(2)国家/地区市场风险

全球投资受到各个国家/地区宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策以及

交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响,上述因素的波动和变化可能会

使基金资产面临潜在风险。此外,全球投资的成本、全球市场的波动性也可能高于境内市场,

存在一定的市场风险。

(3)法律和政治风险

由于各个国家/地区适用不同法律法规的原因,可能导致本基金的某些投资行为在部分

国家/地区受到限制或合同不能正常执行,从而使得基金资产面临损失的可能性。

基金所投资的国家/地区因政治局势变化(如罢工、暴动、战争等)或法令的变动,可

能导致市场的较大波动,从而给本基金的投资收益造成直接或间接的影响。此外,基金所投

资的国家/地区可能会不时采取某些管制措施,如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化、

没收资产以及征收高额税收等,从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。

(4)会计制度风险

由于各个国家/地区对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标

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准的规定存在一定差异,可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差,从

而给本基金投资带来潜在风险。

(5)税务风险

由于各个国家/地区在税务方面的法律法规存在一定差异,当投资某个国家/地区市场时,

该国家/地区可能会要求基金就利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金,该行为会

使基金收益受到一定影响。此外,各个国家/地区的税收规定可能发生变化,或者实施具有

追溯力的修订,从而导致基金向该国家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未

预计的额外税项。

2、市场风险

证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使本基金资产面临潜在的风险。市

场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。

股票投资风险主要包括:

(1)国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响,导致

市场价格水平波动的风险。

(2)宏观经济运行周期性波动,对股票市场的收益水平产生影响的风险。

(3)上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会

导致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。

债券投资风险主要包括:

(1)市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。

(2)债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格

变化的风险。

(3)债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量降低导

致债券价格下降的风险。

3、流动性风险

在市场、个券等流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投

资组合,从而对基金收益造成不利影响。

由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应对赎回要求,在管理

现金头寸时,有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。

(1)基金申购、赎回安排

投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、

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基金份额的申购、赎回与转换”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。

在本基金发生流动性风险时, 基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减

少或应对基金的流动性风险, 投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、 赎回申请被暂停接

受、 赎回款项被延缓支付、 被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。

投资者应该了解自身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险匹配。

(2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具, 股票投资占基金资产的比例为 60%

– 95%,其中投资于全球科技先锋相关主题的比例不低于股票资产的 80%。一般情况下本基

金拟投资资产具有较好的流动性,本基金管理人在进行投资标的筛选及投资时也会充分考虑

其流动性,但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形。本基金管理人将

根据历史经验和现实条件,制定出现金持有量的上下限计划,在该限制范围内进行现金比例

调控或现金与证券的转化。同时,本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合对各类标的

资产的预期流动性合理进行资产配置,以防范流动性风险。

(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:

①延期办理巨额赎回申请;

②暂停接受赎回申请;

③延缓支付赎回款项;

④摆动定价;

⑤中国证监会认定的其他措施。

(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法

规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作

为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于:

①延期办理巨额赎回申请

当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进

行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低

于上一开放日基金总份额 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。

在此情形下,投资者的全部或部分赎回申请可能将被延期办理,同时投资人完成基金赎

回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

②暂停接受赎回申请

投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回

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或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金暂停

接受赎回申请的情形及程序。

在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金赎回时的

基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

③延缓支付赎回款项

投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回

或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金延缓

支付赎回款项的情形及程序。

在此情形下,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。

④收取短期赎回费

本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全

额计入基金财产。

⑤暂停基金估值

投资人具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”,

详细了解本基金暂停估值的情形及程序。

在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,基金申购赎回申请或被暂停,或被

延缓支付赎回款项。

⑥摆动定价

当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金

估值的公平性。

当基金采用摆动定价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,将会根据投资

组合的市场冲击成本而进行调整,使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者,

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公

平对待。

⑦中国证监会认定的其他措施。

4、积极管理风险

在精选个股的实际操作过程中,基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其

对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断,其精选出的个股的业绩表现不一定持续优于

其他股票。

4、中小企业私募债券投资风险

基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或

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由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场

规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的

买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。

5、资产支持证券投资风险

(1)流动性风险:即证券的流动性下降从而给证券持有人带来损失(如证券不能卖出

或贬值出售等)的可能性。

(2)证券提前赎回风险:若某些交易赋予 SPV 在资产支持证券发行后一定期限内以一

定价格向投资者收购部分或全部证券的权利,则在市场条件许可的情况下, SPV 有可能行

驶这一权利从而使投资者受到不利影响。

(3)再投资风险:指证券因某种原因被提前清偿,投资者不得不将证券提前偿付资金

再做其他投资时面临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不能实现其参与证券化交

易所预计的投资收益目标的可能性。

(4) SPV 违约风险:在以债务工具(债券、票据等)作为证券化交易载体,也即交易

所发行的证券系债权凭证的情况下, SPV 系投资者的债务人,其应就证券的本息偿付对投

资者负责。

6、衍生品投资风险

本基金可投资于股指期货、国债期货、期权等金融衍生品,投资期货等金融衍生品主要

存在以下风险:

(1)市场风险:是指由于衍生品价格变动而给投资者带来的风险。

(2)流动性风险:是指由于衍生品合约无法及时变现所带来的风险。

(3)基差风险:是指衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的风

险,以及不同衍生品合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。

(4)保证金风险:是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要

求的保证金而带来的风险。

(5)信用风险:是指经纪公司违约而产生损失的风险。

(6)操作风险:是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者系统

出现故障等原因造成损失的风险。

7、操作或技术风险

相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误

或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、 IT 系统

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故障等风险。

在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影

响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、

登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。

根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则,中登公司和交易所对交易参与人的证券

交易资金进行前端额度控制,由于执行、调整、暂停该控制,或该控制出现异常等,可能影

响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响。

8、政策变更风险

因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化,使基金或投

资者利益受到影响的风险,例如,监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而

引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资组

合而引起基金净值波动的风险等。

9、参与港股通交易的相关风险

基金资产通过港股通机制投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市

场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场

实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股

价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连

贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖

出,可能带来一定的流动性风险)等。

10、 投资全球科技先锋主题股票的投资风险

本基金主要投资于全球科技先锋主题相关行业股票,本基金所指的全球科技先锋的企业

是指处于信息化升级领域的上市公司, 或是科技创新类上市公司。与基金所定义的全球科技

先锋主题相关的宏观环境变化、行业变化、经济周期波动、政治\经济政策变化都有可能对

本基金的投资业绩产生影响。

11、其他风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金

资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直

接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

(二)声明

1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金,须自行承

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担投资风险。

2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过代销机构销售,但是,本基

金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代销机构担保或者背书,代销机构并不能保证其

收益或本金安全。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一

定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基

金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金

净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

(一)《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的

事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规和基金合同规定可不经基金份

额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证

监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决议

生效后两日内在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

3、《基金合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

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小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序:

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金财产进行分配;

5、基金财产清算的期限为 6 个月。

(四)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

(五)基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

(六)基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

(七)基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

二十、基金合同的内容摘要

以下内容摘自《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII) 基金合同》。

第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

一、基金管理人

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(一)基金管理人简况

名称:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

法定代表人:杨明辉

设立日期: 1998 年 4 月 9 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号文

组织形式:有限责任公司

注册资本: 2.38 亿元人民币

存续期限: 100 年

联系电话: 400-818-6666

(二)基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

(1)依法募集资金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

(4)销售基金份额;

(5)召集基金份额持有人大会;

(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用;

(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

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(13)在条件允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通;

(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构;

(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户的业务规则;

(17)根据有关规定,选择、更换或撤消境外投资顾问、证券经纪代理商以及证券登记

机构,并对其行为进行必要的监督;

(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

回的价格;

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告;

(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

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同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件;

(18)进行境外证券投资,应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定;

(19)确保基金财产投资于中国证监会规定的金融产品或工具;

(20)确保境外证券投资项下资金累计净汇出额不得超过国家外汇管理局批准的境外证

券投资额度;

(21)如实告知资产托管人获取《海外账户税收合规法案》(“FATCA”)身份的情况;

(22)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

(24)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(25)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿;

(26)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;

(27)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

(28)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30

日内退还基金认购人;

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(29)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(30)建立并保存基金份额持有人名册;

(31)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金托管人

(一)基金托管人简况

名称:交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

成立时间: 1987 年 3 月 30 日

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号

组织形式:股份有限公司

注册资本: 742.62 亿元人民币

存续期间:持续经营

(二)基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;

(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用;

(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

(7)选择、更换负责境外资产托管业务的境外托管人,并由境外托管人负责境外资产

托管业务,包括但不限于为委托财产开立的银行账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托

管账户的资金划拨和证券交割,并对其行为进行必要的监督;

(8)基金管理人特此同意基金托管人及其境外托管人可就履行本合同下的境外资产托

管服务,在符合境外市场相关法律法规的前提下,于有需要时或根据市场惯例委任经纪、代

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理人、代名人、次托管人,或其它运作存管或清算系统的人士接收及登记成为本基金财产的

代名人;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产。现金存入现金账户时构

成境外托管人的等额债务,除非法律法规及撤销或清盘程序明文规定该等现金不归于清算财

产外;

(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立;

(4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》、《托管协议》的约

定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定另

有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,因审计、法律等外部专业顾

问提供的情况除外;

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行;如果基金管理

人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适

当的措施;

(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;

(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

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(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作;

(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人;

(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

退任而免除;

(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

(22)对基金的境外财产,基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。

境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的,基金托管

人应当承担相应责任。 基金托管人对境外托管人的责任承担应视主次托管协议的适用法律、

托管资产所在地的法律法规及市场惯例而定;

(23)保护基金份额持有人利益,按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施

监督,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向中国证监会、外管局报告;

(24)安全保护基金财产,根据本合同约定及时将公司行为信息通知基金管理人,确保

基金及时收取应得收入;

(25)每月结束后 7 个工作日内,向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况,

并按相关规定进行国际收支申报;

(26)办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务并保存基金的资

金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料,其保存的时间

应当不少于 20 年;

(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

三、基金份额持有人

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

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金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

(1)分享基金财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法申请赎回其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会,或者召集基金份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;

(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

(7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第二部分 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

基金份额持有人大会不设立日常机构。

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一、召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会, 法律法规、基

金合同和中国证监会另有规定的除外:

(1)终止《基金合同》;

(2)更换基金管理人;

(3)更换基金托管人;

(4)转换基金运作方式;

(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规或中国证监会另有规定的

除外;

(6)变更基金类别;

(7)本基金与其他基金的合并;

(8)变更基金投资目标、范围或策略;

(9)变更基金份额持有人大会程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持

有人大会;

(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

2、以下情况在不违反法律法规规定和《基金合同》约定,且对现有基金份额持有人利

益无实质性不利影响的前提下,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份

额持有人大会:

(1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

(2)增加、减少、调整基金份额类别设置或调整本基金的申购费率、赎回费率、销售

服务费率或收费方式;

(3)基金管理人、登记机构、代销机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益

分配、非交易过户、转托管等业务的规则;

(4)增加、减少或调整基金销售币种。

(5)调整基金净值的计算和公告时间或频率;

(6)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

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110

(7)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

(8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起

60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决

定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上

(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;

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111

(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点;

(5)会务常设联系人姓名及联系电话;

(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

(7)召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会等方式召开,会议的召开方式由会议召

集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金

份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2)。

参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人可

以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表1/3以上(含1/3)

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112

基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

影响表决效力;

(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2);

参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人

可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项

重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含

1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开;

(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定,并与基金登记机构记录相符;

(5)会议通知公布前报中国证监会备案。

3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采

用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议

并表决。

五、议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律法规、基金合同

和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人

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113

认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名

基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

(2)通讯开会

在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

六、表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%

以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他

事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3

以上(含 2/3)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止

《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

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114

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

七、计票

1、现场开会

(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影

响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的,不影响计票和表决结果。

八、生效与公告

基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内按照法律法规和中国证监会相关

规定的要求在指定媒介上公告。

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基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

力。

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,

凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被

取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行

修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。

十、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。

第三部分 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的

事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规和基金合同规定可不经基金份

额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证

监会备案。

2、关于《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决议

生效后两日内在指定媒介公告。

二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

3、《基金合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

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现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序:

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月。

第四部分 争议解决方式

各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友

好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则按

普通程序进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲

裁费由败诉方承担。

《基金合同》受中国法律管辖(不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区的法律)。

第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金托管

人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

和营业场所查阅。

二十一、基金托管协议的内容摘要

以下内容摘自《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII) 托管协议》。

一、 托管协议当事人

(一)基金管理人

名称:华夏基金管理有限公司

注册地址:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

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邮政编码: 100033

法定代表人:杨明辉

成立日期: 1998 年 4 月 9 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号

组织形式:有限责任公司

注册资本: 2.38 亿元

存续期间: 100 年

经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户资产

管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务。

(二)基金托管人

名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码: 200120)

办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号(邮政编码: 200336)

法定代表人:牛锡明

成立时间: 1987 年 3 月 30 日

批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发

[1987] 40 号文

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998] 25 号

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付

款项业务;提供保管箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;经营结汇、售

汇业务。

注册资本: 742.62 亿元人民币

组织形式:股份有限公司

存续期间:持续经营

二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金的投

资范围、投资对象进行监督。

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本基金主要投资于境内市场和境外市场依法发行的金融工具,境内市场投资工具包括依

法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股

票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债

券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、

地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资

的债券)、衍生品(包括权证、股指期货、国债期货、股票期权等)、资产支持证券、货币市

场工具(含同业存单)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

境外市场投资工具包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证

券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证等权益

类证券,银行存款、短期政府债券等货币市场工具,政府债券、公司债券、可转换债券、住

房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券,以及基金、结构性投资产品、金融衍生

产品和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 60%–95%,其中投资于全球科

技先锋相关主题的证券比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期

货、国债期货、期权合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者

到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金可投资于境内市场和境外市场,本基金投资于境外证券市场的股票占股票资产的比例

不低于 50%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金投资、

融资比例进行监督。

(1) 本基金境外投资组合应遵循以下限制:

①本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金资产

净值的 10%。

②本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管理人管

理的全部基金(含本基金)不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。其中,

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此项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球存托

凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。

③本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,其中银行应当是中资

商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评

级的境外银行,但在基金托管账户的存款不受此限制。

④本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家

或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,其中持有任一国家或

地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。

⑤基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。其中,非流动性资产是

指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

⑥本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%,但持有货币市场基

金不受此限制。

⑦本基金管理人管理的全部基金(含本基金)持有任何一只境外基金,不得超过该境外

基金总份额的 20%。

⑧本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。

⑨本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍

生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。

⑩本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:所有参与

交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级;

交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价值终止交

易;任一交易对手方的市值计价敞口不得超过本基金资产净值的 20%。

为应付赎回、交易清算等临时用途,借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%。

本基金投资于境外证券市场的股票占股票资产的比例不低于 50%。

(2) 本基金境内投资组合应遵循以下限制:

①持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%。

②本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%。

③本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%。

④本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期。

⑤基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所

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申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

⑥本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金管理人管理的

全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;本基金在任何交易日买入权证的总金

额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%。

⑦本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的

10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;本基金持有

的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;

本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类

资产支持证券合计规模的 10%;本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资

产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在

评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。

⑧在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;

本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

20%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交

易日基金资产净值的 20%。

⑨在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的 15%;

基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的

30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交

易日基金资产净值的 30%。

⑩因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%;开仓

卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全额

现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得超过

基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。

每个交易日日终保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府

债券。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超

过该上市公司可流通股票的 15%。

本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过

该上市公司可流通股票的 30%。

本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。因

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证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

本基金参与融资,应当遵循下列要求:每个交易日日终,本基金持有的融资买入股

票与其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%。

(3) 本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%,其中投资于全球科技先锋相关主

题的证券比例不低于非现金基金资产的 80%。

(4) 本基金通过港股通机制投资港股的比例不超过本基金股票资产的 50%。

(5) 法律法规和基金合同规定的其他限制。

除第(2) 款款、 、 项另有约定外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、

基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金

管理人应当在 30 个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基

金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,

则本基金投资不再受相关限制。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金投资禁止

行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。

(1)购买不动产。

(2)购买房地产抵押按揭。

(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。

(4)购买实物商品。

(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。

(6)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外。

(7)参与未持有基础资产的卖空交易。

(8)承销证券。

(9)违反规定向他人贷款或者提供担保。

(10)从事承担无限责任的投资。

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122

(11)向其基金管理人、基金托管人出资。

(12)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

(13)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范

利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须

事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事

会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易

事项进行审查。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后,本基金投资按照新颁布的法律法规

或监管规定执行。

4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人参

与银行间债券市场进行监督。

(1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与

银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。

基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和不

定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2 个工作

日内电话或书面回函确认,新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除

的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

(2)基金管理人参与银行间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险,由于交易

对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。

5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人选

择存款银行进行监督。

基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确定

符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资

银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。

本基金投资银行存款应符合如下规定:

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(1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款

业务账目及核算的真实、准确。

(2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行签订书面

协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目

核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职

责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

(3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、

账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。

(4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作

办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

(1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有

关问题的通知》等有关法律法规规定。

(2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公

开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重

大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限

证券。

(3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董

事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发

行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包

括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于

首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够

的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的

方式确认收到上述资料。

(4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有

关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价

格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流

通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、

完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托

管人有足够的时间进行审核。

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(5)基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核,基金托管人认为上述

资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的

消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受

限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。

因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。

如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金

托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。

7、基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金投资其他

方面进行监督。

(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、

基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披

露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基

金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上,则基金托管人对此不承

担任何责任,并有权在发现后报告中国证监会。

(三)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,在规定时间内答复并改

正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送

基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、

《基金合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理

人收到通知后应及时核对,并以电话或书面形式向基金托管人反馈,说明违规原因及纠正期

限,并保证在规定期限内及时改正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,

督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金

托管人有权报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

理人在限期内纠正。

基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基

金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并有权向中国证监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有

关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并有权向中国证监会报

告。

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三、 基金管理人对基金托管人的业务核查

根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定,基金管理人对基金托管

人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、

开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户,是否及时、准确复核

基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值,是否根据基金管理人指令办理清算交收,

是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极

配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的

完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。

基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或

无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、

本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正,基金托管人收

到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时

对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能

在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监

会报送基金监督报告的,基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金

托管人在限期内纠正。

四、 基金财产的保管

(一)基金财产保管的原则

1、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、

分配基金的任何资产。

2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

3、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户和债券托管账

户等投资所需账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立。

5、对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产,应由基金管

理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金资产没有到达基金银行

存款账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,

基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。

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五、 基金资产净值计算和会计核算

(一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《关于证券投资

基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的通知》及其他法律、法规的

规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管

人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值,以约定方式发送

给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后,将复核结果反馈给基金管理人,由基金

管理人对基金份额净值予以公布。

本基金按以下方法估值:

1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行

机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易

日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似

投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的

估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易

日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行

市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变

化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素,调整最近交易市价,确定公允价格。

(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

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的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。

(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

定确定公允价值。

(4)对于非上市债券,参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用第三方估值

机构提供的价格数据进行估值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

5、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价

值的情况下,按成本估值。

6、衍生品估值方法

(1)上市流通衍生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以

最近交易日的收盘价估值。

(2)未上市衍生品按成本价估值,如成本价不能反映公允价值,则采用估值技术确定

公允价值;若衍生品价格无法通过公开信息取得,参照最近一个交易日可取得的主要做市商

或其他权威价格提供机构的报价进行估值。

7、存托凭证估值方法

公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。

8、基金估值方法

(1)上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以

最近交易日的收盘价估值。

(2)其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。

(3)若基金价格无法通过公开信息取得,参照最近一个交易日可取得的主要做市商或

其他权威价格提供机构的报价进行估值。

9、非流动性资产或暂停交易的证券估值方法

对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券,应参照上述估值原则进行估值。如

果上述估值方法不能客观反映公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商

定后,按最能反映公允价值的价格估值。

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10、汇率

人民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率

中间价为准。

11、税收

对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金将

按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算

的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的会计处理。

对于非代扣代缴的税收,基金管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意

见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索取

税收返还等相关工作。

12、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

13、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性。

14、其他资产按法律法规监管机构有关规定进行估值。

15、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布,托管人不承担由此导致的损失责任。

(二)净值差错处理

当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损

失的,由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基金托管人

应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿。

1、估值错误类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

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投资者自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承

担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方。

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估。

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失。

(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正。

由于其他不可抗力原因,或由于有关会计制度变化,或由于各家数据服务机构提供的数

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据错误,或数据来源受到限制等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理

的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基

金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由

此造成的影响。

针对净值差错处理,如果法律法规或证监会有新的规定,则按新的规定执行;如果行业

有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,双方应本着平等和保护基金

份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。

(三)基金会计制度

按国家有关部门制定的会计制度执行。

(四)基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会

计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行

核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理

人的处理方法为准。

(五)会计数据和财务指标的核对

双方应每个估值核对日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托

管人必须及时查明原因并纠正,确保核对一致。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原

因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准并由管理人对其准确性

负责。

(六)基金定期报告的编制和复核

1、基金管理人应当在每季度结束之日起的 15 个工作日内,完成季度报告,并报中国证

监会备案。基金财产运作不到 3 个月的及本合同终止的当季度,不编制当期季度报告。

2、基金管理人、基金托管人应当在每年结束之日起 3 个月内,完成年度报告和托管年

度报告,并报中国证监会备案。 基金管理人应于每年结束之日起 45 日内完成年度报告,并

将年度报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 45 日内完成复核,并将复核结果书

面通知基金管理人。基金管理人如未能按约定时间发送或延迟发送年度报告至基金托管人,

而引至基金托管人未能按本合同约定时间进行复核或不能确认复核或因此导致复核数据出

现错误,基金托管人不承担由此导致的责任和损失。基金财产运作不到 3 个月的及本合同终

止的当年,不编制当期年度报告。

3、中国证监会及其他监管机构就符合基金的报告另有补充或修订的,以相关监管部门

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届时的补充或修订要求为准。

六、 基金份额持有人名册的保管

基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日

的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每年最后一个

交易日的基金份额持有人名册,由基金登记机构负责编制和保管,并对基金份额持有人名册

的真实性、完整性和准确性负责。

基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人

名册。

(一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工作日内向基

金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;

(二)基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管人提供

由登记机构编制的基金份额持有人名册;

(三)基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提供由登记机

构编制的基金份额持有人名册;

(四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理人商议一致后,

由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期

限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他

用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额

持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。

七、 争议解决方式

相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,应通过友好协商

或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,任何一方

当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则按普

通程序进行仲裁,仲裁的地点在北京市,仲裁裁决是终局的,并对相关各方当事人均有约束

力。仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、

尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

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本协议适用中华人民共和国法律(不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区的法律)。

二十二、对基金份额持有人的服务

对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有

人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

(一)资料发送

1、基金交易对账单

基金管理人根据持有人账户情况定期或不定期发送对账单,但由于基金份额持有人在本

公司未详实填写或更新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等)

导致基金管理人无法送出的除外。

2、其他相关的信息资料

指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料,如基金新产品或新服务的相关材料、

客户服务问答等。

(二)电子交易

持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行

借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦

发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中

国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者,开通天天盈账户等第三方

支付账户的个人投资者,以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者,在登录本公司网

站()或本公司移动客户端,与本公司达成电子交易的相关协议,接受

本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、

资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公

司网站查询。

(三)电子邮件及短信服务

投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,将不定期

通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。

(四)呼叫中心

1、自动语音服务

提供每周7天、每天24小时的自动语音服务,客户可通过电话查询最新热点问题、基金

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份额净值、基金账户余额等信息。

2、人工电话服务

提供每周7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为8: 30~21: 00,周六至周

日的人工电话服务时间为8: 30~17: 00,法定节假日除外。

客户服务电话: 400-818-6666

客户服务传真: 010-63136700

(五)在线服务

投资者可通过本公司网站、 APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。

1、查询服务

投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,查询基金账户情况、更改个人信息。

2、自助服务

在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务,投资者可通过在线客服查询最新热点

问题、业务规则、基金份额净值等信息。

3、人工服务

周一至周五的在线客服人工服务时间为8: 30~21: 00,周六至周日的在线客服人工服务

时间为8: 30~17: 00,法定节假日除外。

4、资讯服务

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、基金管

理人最新动态、热点问题等。

公司网址:

电子信箱: service@ChinaAMC.com

(六)客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代

销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。

二十三、其他应披露事项

(一) 2018 年 4 月 18 日发布华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)基金合同

生效公告。

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(二) 2018 年 4 月 28 日发布华夏基金管理有限公司公告。

(三) 2018 年 5 月 19 日发布华夏基金管理有限公司公告。

(四) 2018 年 6 月 6 日发布华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)开放日常

申购、赎回、定期定额申购业务的公告。

(五) 2018 年 6 月 27 日发布关于华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)境外

主要投资场所 2018 年节假日及非港股通交易日暂停申购、赎回、定期定额申购业务的公告。

(六) 2018 年 7 月 5 日发布关于华夏基金管理有限公司旗下基金在浙江金观诚基金销

售有限公司暂停办理认购、申购等业务的公告。

(七) 2018 年 7 月 18 日发布华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII) 2018 年

第 2 季度报告。

(八) 2018 年 8 月 9 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上海证

券有限责任公司开通定期定额申购业务的公告。

(九) 2018 年 8 月 20 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中国国

际金融股份有限公司开通定期定额申购业务的公告。

(十) 2018 年 8 月 25 日发布华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII) 2018 年

半年度报告。

(十一) 2018 年 9 月 12 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增深

圳众禄基金销售股份有限公司为代销机构的公告。

(十二) 2018 年 9 月 21 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中

民财富基金销售(上海)有限公司为代销机构的公告。

(十三) 2018 年 10 月 26 日发布华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII) 2018

年第 3 季度报告。

(十四) 2018 年 11 月 8 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上

海大智慧基金销售有限公司为代销机构的公告。

(十五) 2018 年 11 月 22 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增

开源证券股份有限公司为代销机构的公告。

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后,分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所,

投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。

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二十五、备查文件

(一)备查文件目录

1、中国证监会准予注册华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII) 的文件。

2、《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII) 基金合同》。

3、《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII) 托管协议》。

4、法律意见书。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

(二)存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

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