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中邮核心优选股票型证券投资基金更新招募说明书(2013年第1号)

发布时间:2019-03-13 来源:mrchy.com 编辑:顶牛股

中邮核心优选股票型证券投资基金更新招募说明书(2013年第1号)查看PDF原文

中邮核心优选股票型证券投资基金

更新招募说明书

(2013年第1号)

基金管理人:中邮创业基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

二〇一三年五月

重要提示

本基金根据2006年8月16日中国证券监督管理委员会《关于同意中邮核心优选股票型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]158 号)和2006年8月23日《关于同意中邮核心优选股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2006]206号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于2006年9月28日正式生效。

基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》。

本招募说明书所载内容截止日为2013年03月28日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2013年3月31日。本招募说明书已经基金托管人复核。

中邮核心优选股票型证券投资基金产品说明(概要)

基金名称:中邮核心优选股票型证券投资基金

基金类型:契约型开放式,股票型

投资目标:以 “核心”与“优选”相结合为投资策略主线,在充分控制风险的前提下分享中国经济成长带来的收益,进而实现基金资产的长期稳定增值。

投资理念:在坚持并深化价值投资理念基础上,通过专业化的研究分析,积极挖掘具有核心竞争优势、稳定成长前景和内在价值的行业和公司。具体来说,该理念包含以下几层含义:

1.在全球经济增长和全球经济一体化的背景下,中国经济获得不断增长的动力源泉,在这一过程中,各行业呈现繁荣交替态势。通过专业化的研究分析,力争把握各行业景气周期,最大限度地挖掘优势行业的投资价值和具有核心竞争优势的公司。

2.公司的内在价值是投资的基础。随着股权分置改革的全面推进和成功完成,困扰中国资本市场的制度障碍被清除,上市公司的治理结构会得到实质性改善、经营业绩明显提升等积极因素,最终将在公司价值中得到充分的体现,上市公司的投资价值必将凸现。

3.中国经济持续稳定的快速增长,作为微观经济主体的企业将明显受益。事实上,一些上市公司已经呈现出良好的成长性,投资于这些成长型股票,可以最大程度的分享中国经济快速增长的成果。

4.与此同时,通过专业研究获取信息优势,充分挖掘证券市场不完全有效特征中的机会,通过积极主动投资,获得较高的投资收益。

投资范围:本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金投资组合范围为:股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%,债券、权证、短期金融工具以及证监会允许投资的其他金融工具占基金资产净值的比例为0%-40%(其中,权证的投资比例为基金资产净值的 0-3%),并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。如果法律法规对上述比例要求有变更的,本基金投资范围将及时做出相应调整,以调整变更后的比例为准。

业绩比较基准:整体业绩比较基准=新华富时A200指数×80%+中国债券总指数×20%

风险收益特征:本基金属于股票型基金,具有较高风险和较高收益的特征。一般情形下,其风险和收益均高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。

风险管理工具:严格风险管理制度和流程,有效降低投资风险,保障基金资产的安全和投资者的利益,实现基金资产的长期稳定增值。

上述内容仅为概要,须与本《招募说明书》所载详细资料一并阅读。

目 录

一、前 言 1

二、释 义 2

三、基金管理人 4

四、基金托管人 14

五、相关服务机构 18

六、基金的募集和基金合同生效 32

七、基金份额的申购、赎回 33

八、基金的非交易过户、转托管、冻结、质押与基金转换 40

九、基金的投资 41

十、基金的财产 51

十一、基金资产估值 52

十二、基金的收益与分配 58

十三、基金的费用与税收 59

十四、基金的会计与审计 62

十五、基金的信息披露 63

十六、风险揭示 68

十七、差错处理 70

十八、基金合同的终止与基金财产的清算 72

十九、基金合同内容摘要 74

二十、基金托管协议的内容摘要 82

二十一、对基金份额持有人的服务 88

二十二、其他应披露事项 90

二十三、招募说明书存放及查阅方式 98

二十四、备查文件 98

一、前 言

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》等有关法律法规以及《中邮核心优选股票型证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释 义

本《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语有如下含义:

基金合同 指《中邮核心优选股票型证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修订和补充

《托管协议》 指《中邮核心优选股票型证券投资基金托管协议》及对该协议的任何修订和补充

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》

元 指人民币元

本基金、基金 指依据基金合同所募集的中邮核心优选股票型证券投资基金

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

基金管理人 指中邮创业基金管理有限公司

基金托管人 指中国农业银行股份有限公司(简称“中国农业银行”)

代销机构 指依据有关销售代理协议办理本基金申购、赎回和其他基金业务的代理机构

基金注册登记机构 指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理本基金注册与过户登记业务的机构

销售机构

指依据有关规定办理本基金申购、赎回和其他业务的机构,包括基金管理人和代销机构

基金销售网点 指基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点

指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站

《更新的招募说明书》 基金合同生效后,基金管理人应按有关规定于每六个月结束之日起45日内编制并公告《更新的招募说明书》,并应按规定报中国证监会北京监管局审核,并在指定媒体公告

基金合同当事人

指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人、基金份额持有人

个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者

机构投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体

募集期 指自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段,最长不超过3个月

本基金合同生效日 指本基金达到规定的条件后,并按规定办理了验资和备案手续、得到中国证监会书面确认之日

存续期限 指基金合同生效并存续的不定期之期限

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日

T日 指申购、赎回或其他交易的申请日

认购 指在募集期内购买基金份额的行为

申购 指本基金合同生效后,投资者购买基金份额的行为

赎回 指本基金合同生效后,投资者卖出基金份额的行为

基金转换 指将基金份额持有人的某种基金转换为同一基金管理人管理、在同一注册登记机构处注册登记的另一种基金的业务

基金收益 指基金投资所得利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益

基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购款项以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值

基金资产估值

指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金资产份额净值的过程

基金份额持有人服务 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务

三、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

名 称:中邮创业基金管理有限公司

住 所:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层

办公地址:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层

成立时间:2006年5月8日

法定代表人:吴 涛

联系人:宁 江

联系电话:010-82295160-230

注册资本:1亿元人民币

股权结构:

股东名称 出资比例

首创证券有限责任公司 47%

中国邮政集团公司 29%

三井住友银行股份有限公司 24%

总 计 100%

(二)主要人员情况

1. 董事会成员

吴涛先生,公司董事长,大学本科,15年证券从业经验。曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理,现任首创证券有限公司董事长。

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